UNIVERSIDADE FEDERAL DO PARANÁ JOSUÉ ALEXANDRE SANDER CAPACIDADES DINÂMICAS, INTERPRETAÇÃO E LÓGICAS INSTITUCIONAIS: UM ESTUDO DE CASO EM INSTITUIÇÃO DE ENSINO SUPERIOR CURITIBA 2016 JOSUÉ ALEXANDRE SANDER CAPACIDADES DINÂMICAS, INTERPRETAÇÃO E LÓGICAS INSTITUCIONAIS: UM ESTUDO DE CASO EM INSTITUIÇÃO DE ENSINO SUPERIOR Tese apresentada ao Curso de Doutorado em Administração, Área de concentração em Estratégia e Análise Organizacional, Setor de Ciências Sociais Aplicadas da Universidade Federal do Paraná, como requisito parcial para a obtenção do grau de Doutor em Administração. Orientadora: Prof. Dra. Adriana R. W. Takahashi CURITIBA 2016 À minha esposa Jackelini Aos meus pais Remi e Lidia À minha irmã Carla Agradecimento Agradeço a Deus, o Pai bondoso, o Deus de quem todos recebem ajuda! As impressões digitais de Deus estiveram presentes em toda a minha vida e de maneira mais intensa no processo de elaboração da tese. A Jackelini, minha esposa fiel e companheira, pela compreensão da ausência e pelo apoio incondicional. Aos meus pais Remi e Lidia, pelo incentivo que sempre tive para seguir os estudos. A irmã Carla e ao cunhado Rafael pelo carinho e incentivo. A professora orientadora Adriana R. W. Takahashi pela constante disponibilidade e auxilio nos diversos momentos de dúvidas e dificuldades. Ao longo da jornada foi uma fonte de inspiração e exemplo pela sua dedicação e comprometimento com a construção do conhecimento científico. As professoras Dimária Meirelles e Natália Rese, e ao professor Edson Guarido Filho por aceitarem o convite para participar da banca de qualificação e apontar reflexões fundamentais para a melhoria do modelo teórico da tese. As professoras Dimária Meirelles, Márcia May, Mairane Lourenço e Mayla Costa por aceitarem o convite para participar da banca de defesa de tese. A Universidade Alfa e todos os seus colaboradores que gentilmente me acolheram e apresentaram as informações solicitadas no processo da pesquisa. Ao UniBrasil, agradeço a acolhida que tive pelos colegas professores, colaboradores e direção que auxiliaram a conciliar as atividades profissionais com o desenvolvimento da tese. Obrigado a prof. Lilian, prof. Valter, Juliana e Karla. Ao colega Claudio Skora, pelo apoio constante nas atividades da coordenação e pelos diálogos sobre a tese que ajudaram a minha compreensão sobre o tema. Aos colegas de grupo de pesquisa Carla, Flávio, Marcos, Janete, Paula, Mônica e Luciana, por tornarem a caminhada mais leve. A Simone e as conversas e cafezinhos que foram fundamentais para o andamento da tese. Ao Ronei que mesmo distante sempre esteve presente para um bom debate. Ao Luciano, Larissa, Andréa, Thiago, Nicole pela companhia em toda trajetória. Enfim a todos os amigos, os quais nunca me faltaram tanto nos momentos de angústia e aflição, quanto nos momentos de alegria. Muitas vezes ficamos aflitos, mas não somos derrotados. Algumas vezes ficamos em dúvida, mas nunca ficamos desesperados. Temos muitos inimigos, mas nunca nos falta um amigo. (Apóstolo Paulo, Segunda epístola aos Coríntios 4.8-9) RESUMO Esta tese analisou como ocorreu o processo de desenvolvimento das capacidades dinâmicas a partir da influência das lógicas institucionais sobre a decisão (seize) e a ação (reconfiguração) dos gestores de uma instituição de ensino superior considerando a interpretação (sense) dos eventos. Para alcançar o objetivo foi proposta a integração entre a abordagem das capacidades dinâmicas, oriunda da Teoria Baseada em Recursos, com conceitos da Teoria Institucional, especificamente sobre interpretação e lógicas institucionais. O campo escolhido para conduzir a pesquisa foi o de ensino superior brasileiro, porque tem passado por intensas transformações nas últimas décadas, como: o crescimento de matrículas; aumento de instituições de ensino superior; mudanças legislativas; acirramento concorrencial. Inicialmente foi realizada a análise do campo da educação superior brasileira, na qual foram identificadas as mudanças regulativas, de políticas públicas e concorrenciais. Na análise do campo identificou-se a presença de três lógicas principais: estado, comunidade e mercado, e apresentou-se um arquétipo de uma instituição de ensino superior orientada por cada uma destas lógicas. A seguir foi realizado um estudo de caso único em uma instituição de ensino superior que apresentava previamente indícios de capacidades dinâmicas. Os dados foram coletados por entrevistas e documentos: públicos ou da organização. Foi realizada análise de conteúdo com base em categorias previamente identificadas na literatura. No caso da Universidade Alfa foram identificados três eventos críticos nos quais ocorreram renovação de recursos. A análise dos eventos identificou a presença dos grupos de atividades das capacidades dinâmicas relacionadas ao monitoramento de mudanças ambientais, apropriação de oportunidades identificadas e reconfiguração dos recursos organizacionais e que estas atividades ocorreram de maneira recorrente. Com base na análise do caso é possível afirmar que a organização detém capacidades dinâmicas e que estas auxiliaram o seu processo de renovação de recursos. Identificou-se que as atividades de monitoração estão relacionadas tanto com a avaliação presciente do ambiente quanto com as atividades analíticas de monitoramento da realidade atual. Na universidade analisada as capacidades dinâmicas estão relacionadas com: a) ingresso em novas modalidades de ensino; b) renovação do processo pedagógico; c) busca por novas fontes de receitas. Identificou- se a correspondência entre oportunidade identificada e recursos organizacionais como precursora da atividade de apropriação. O caso evidencia que a existência de capacidades dinâmicas não está relacionada somente com resultados financeiros positivos. O esquema interpretativo atual dos gestores da Universidade Alfa é híbrido, sendo composto por atributos das lógicas de mercado e de comunidade. Também foi descrita a relação da influência das lógicas institucionais sobre as atividades das capacidades dinâmicas, evidenciando que cada lógica institucional pode indicar um curso de ação distinto para a organização. Palavras-chave: capacidades dinâmicas; lógicas institucionais; interpretação; instituição de ensino superior. ABSTRACT This dissertation analyzed how occur the process of development of dynamic capabilities from influence of institutional logics on seize and reconfiguring of managers of a high education institution, considering the sense of events. To achieve the goal was proposed an integration between dynamic capabilities, which is originated in resource based theory, and institutional theory, specifically the concepts of institutional logics and interpretative schemas. The field to research was the high education in Brazil because it has passed by intense transformation in the last decade such as: the rise of enrolment, the increase in the number of high education institutions, legal changes, the increase competition. Initially, we analyzed the industry of high education in Brazil, identifying the changes in regulation, governmental policies and competition. In the analyze of industry, we identified the existence of three logics - state, community and market and proposed an organizational archetypal derived of each logic. After, we conducted a single case study in a high education institution that showed previously indicatives of dynamic capabilities. The data was collected with interviews and documents, which are public or confidential. To analyze the data, we used the content analysis with categories identified in literature review. In the case of Alfa University was identified three critical events in which occurred the resource renovation. The analyze of events showed the presence of activities of dynamic capabilities related to sense of environmental changes, seize the opportunities identified and reconfiguring organizational resources and that such activities happen recurrently. Basing in the analyses, it is possible to affirm that the organization have dynamic capabilities and these help the organizational process of resource renovation. We identified that the activities of sense are related not only with the evaluation of environment but also with the development of analytical activities of reality monitoring. In Alpha University, the dynamic capabilities are related to: a) getting in new forms of education, b) renovation of pedagogical process, c) searching new funding forms. In addition, we identified a correspondence between opportunities and organizational resources as the starting point of seize activities. The case evidence that the existence of capacities dynamics is not related only with positive financial results. The current interpretive schema of managers of Alfa University is hybrid composed of market logic and community logic. Finally, we described the relation between institutional logics and the activities of cd, showing that each institutional logic can indicate different actions to organization. Keywords: dynamic capabilities; institutional logics; interpretative schemas; high education institution LISTA DE SIGLAS ABMES – Associação Brasileiras de Mantenedoras de Instituições de Ensino Superior ABRUC – Associação Brasileira de Universidades Comunitárias AVA – Ambiente Virtual de Aprendizagem CPC – Conceito Preliminar de Curso CST – Cursos Superiores de Tecnologia EAD – Ensino a Distância ENADE – Exame Nacional de Desempenho dos Estudantes FIES – Fundo de Financiamento ao estudante do Ensino Superior IDD – Índice de Diferença entre os Desempenhos Observado e Esperado IGC – Índice Geral de Cursos MEC – Ministério da Educação PDI – Plano de Desenvolvimento Institucional PNE – Plano Nacional de Educação PPI – Projeto Pedagógico Institucional PROIES – Programa de Estímulo à Reestruturação e ao Fortalecimento das Instituições de Ensino Superior PROUNI – Programa Universidade para Todos SINAES – Sistema Nacional de Avaliação da Educação Superior SUMÁRIO 1 INTRODUÇÃO ...................................................................................................... 12 1.1 FORMULAÇÃO DO PROBLEMA DE PESQUISA .............................................. 17 1.2 OBJETIVOS DE PESQUISA .............................................................................. 17 1.3 JUSTIFICATIVA TEÓRICO-PRÁTICA ............................................................... 18 1.4 ESTRUTURA DA TESE ..................................................................................... 21 2 FUNDAMENTAÇÃO TEÓRICA ............................................................................ 23 2.1 CAPACIDADES DINÂMICAS ............................................................................. 23 2.1.1 Origens do conceito de capacidades dinâmicas .............................................. 23 2.1.2 O desenvolvimento da abordagem das capacidades dinâmicas ..................... 27 2.1.3 Lacunas e desafios nos estudos de capacidades dinâmicas ........................... 42 2.2 INTERPRETAÇÃO ............................................................................................. 46 2.3 LÓGICAS INSTITUCIONAIS .............................................................................. 56 2.3.1 Análise empírica de lógicas institucionais........................................................ 62 2.4 SÍNTESE DOS CONCEITOS E MODELO PROPOSTO .................................... 68 3 METODOLOGIA ................................................................................................... 72 3.1 OBJETIVO E PERGUNTAS DE PESQUISA ...................................................... 72 3.2 DEFINIÇÃO CONSTITUTIVA E PERCURSO EMPÍRICO .................................. 73 3.3 DELINEAMENTO DA PESQUISA ...................................................................... 76 3.3.1 Dados: coleta e análise ................................................................................... 78 3.4 LIMITAÇÕES DA PESQUISA ............................................................................ 87 3.5 REFLEXÕES METODOLÓGICAS ..................................................................... 88 4 O CAMPO DA EDUCAÇÃO SUPERIOR BRASILEIRA ....................................... 89 4.1 MUDANÇAS REGULATIVAS E POLÍTICAS PÚBLICAS.................................... 93 4.1.1 Organização acadêmica e administrativa ........................................................ 97 4.1.2 Regulação, supervisão e avaliação ............................................................... 101 4.1.2.1 O “Exame Nacional de Cursos” / Provão de 1996 ...................................... 102 4.1.2.2 O “Sistema Nacional de Avaliação da Educação Superior” (SINAES) de 2004 ............................................................................................................................... 104 4.1.3 Políticas Públicas .......................................................................................... 111 4.1.3.1 PROUNI – Programa Universidade para Todos ........................................ 112