Universidad de Costa Rica Facultad de Derecho Las acciones represivas de política criminal contra la corrupción del servidor público en Costa Rica y crítica al tratamiento diferenciado del instituto de la prescripción de la acción penal en materia de delitos contra la funcidn pública: análisis de la "Ley contra la corrupción y el enriquecimiento ilícito en la función pública" Tesis para optar por el título de Licenciatura en Derecho Sianny Mata Sánchez 992421 -s... . %.. r J-.3Ls- 7- -:r- i -- Z-rz :--. ;=& :a-T: ..>-i .-.- -:-, FS-- .-. .-, -F: ; .x=.; <:. :y : ne- 7-;.p;- ->L I5. C-.¿ ? Cgc--x L-z*; -z sr.. scí;a.t . ae ~z=rizT~i~:i; .-m-%- : 3; - - - ~- c-~ . - . ;;.:r., E--. ~-x~FL- CiG i"- 3-f?Yj" :-2.2z:+s ,sF c.L :TI::.& CRZ$EZZAE C CP?RA L.i- .---=- i-.<s--3--22--z - - .-=,pz -, - -L-Dn>;?s-F~:-; . c3-L qAZ ,.> %" 7ZJT 73x.- .i"- 3-2F- Z.% EtX!3 L?: WI%:S~b ~?SS-. =f=-jdn. ~ ? ~ ; ciG'.:E>iS~ TL>>L:+ PWEgCRlyP C:c<.Ig:N;- F::y.$. LA .s.-:- t..%p-.:-. - . .z... ..--.t , j.-q ; ~i-y.. 7 z: .:zJT.-t-..:5-. z- 5 8< .i: $;: ;-;z7 z- -;~ ->.~-z -z.=L-q> .=- s-c z. .L7. . 7: .s.r .y.--*:.-. ?:-i *i,_-*_.._'%-i=<,:,s :a.?T:v SI-2 r.:Sp=--:=N!L . L- ?~-D.cRmfE -* ; .in-" : - f5 ---.i.?- i .-Z-a--5: -zu--fEi íq L g- -: -:C Sxc iW~-.T-~- -&~ ._ .&rJ g : .A2 ~ ~ N <;~ : ci.le Np.LGc. i;E*E~~;¿ I&,?. T.. L&..;z*<- ,; q: . -.:, i ~ ~ ~ --i.. ..-- .=, .A . ..;L -.-- ...i?;- L..L-, , -a - -...7.y -. .- -.? a+..-...- _ . .- - -l- --- .= -- .,+- -. _- t-6- :. 'ii-L-." y _I-_I_y L 3-2 r- -.:z-ci5i.ii%i:i ;&l+.F- -j Yi.L3. F --ee , <F-:j s5cvzt2,5 z,9C 7z.paf -. 0.,. &e---..2 .-:.e8-? - r g~V3.582;-l'-; .-T- e:-2 ~ ~ . ~ vA ..--, *..-.- 7=- -i .r- -;.-+ - -.--r- - !;-.. A p.- m 9 .3rip2z957~a. . ez.g s.p- i; r.5 : 25t8 l3 2-z fi~~f;rFX c .---- .; L7L.- -<> .-&x .- ,- -.-- .=a +- . -.- : .-- San José, 16 de septiembre del 2004 SeAor Dr. Daniel Gadea Nieto Director Area de Investigación Facultad de Derecho Universidad de Costa Rica Presente Estimado setíor: Por este medio le comunico que, en mi condición de Director de tesis, he dirigido y leido el trabajo final de graduación titulado "Las acciones represivas de política criminal contra la corrupción del servidor público en Costa Rica y critica al tratamiento diferenciado del instituto de la prescripción de la acción penal en materia de delitos contra la función pública: Análisis de la Ley contra la corrupción y el enriquecimiento ilícito en la función públicaR,e laborado por la egresada Sianny Mata Sánchez, carné universitario numero 992421. La investigación realizada reviste importancia en virtud de la situación actual que afronta el pais en materia de corrupción pública. Resulta valioso el estudio de los tipos penales de la nueva ley para determinar la política criminal que guía la labor del legislador costarricense. Asimismo, dicha ley plantea la modificación de medidas preventivas relacionadas con la materia y del instituto de la prescripción de la acción penal, ambos anailisis merecedores de exposición. En virtud de lo anterior, el trabajo final de graduación cumple con los requisitos de forma y fondo exigidos en una investigación de tal naturaleza. Se despide muy atentamenter i / San José, 16 de septiembre del 2004 Señor Dr. Daniel Gadea Nieto Director Area de Investigación Facultad de Derecho Universidad de Costa Rica Presente Estimado sefíor: Me es muy grato el comunicarle que he leido, en mi condición de Lectora la tesis titulada 'Las acciones represivas de política criminal contra la corrupción del servidor público en Costa Rica y crítica al tratamiento diferenciado del instituto de la prescripción de la acción penal en materia de delitos contra la función pública: Análisis de la Ley contra la corrupción y el enriquecimiento ilícito en la función pública", elaborada por la egresada Sianny Mata Sánchez, carné universitario número 992421. El tema escogido tiene gran importancia en el momento actual que vive nuestro país. La estudiante desarrolla la necesidad de contar con una legislación acorde can los preceptos de la Convención lnteramericana contra la corrupción para que el Estado pueda dar solución a estos conflictos y cumpla el compromiso asumido al ratificar el instrumento internacional. Además, la señorita Mata hace un análisis de los distintos tipos penales que contempla la ley. Por lo anterior, creo que la tesis cumple a cabalidad los requisitos de forma y fondo exigidos por el Area de Investígacíón Sín otro particular, se despide afectuosamente, San José, 16 de septiembre del 2004 Señor Dr. Daniel Gadea Nieto Director Area de Investigación Facultad de Derecho Universidad de Costa Rica Presente Estimado señor: Por este medio le comunico que, en mi condición de Lector de tesis, he leído el trabajo final de graduación titulado "Las acciones represivas de política criminal contra la corrupción del servidor público en Costa Rica y crítica al tratamiento diferenciado del instituto de la prescripción de la acción penal en materia de delitos contra la función pública: Análisis de la Ley contra la corrupción y el enriquecimiento ilicito en la función pública", elaborado por la egresada Sianny Mata Sánchez, carné universitario número 992421. La investigaci6n efectuada reviste importancia en virtud de la situación actual que afronta el país en materia de corrupción pública, dado que contiene un análisis particular de los tipos penales de tal cuerpo normativo. En virtud de lo anterior, el trabajo final de graduación cumple con los requisitos de forma y fondo exigidos en una investigación de tal naturaleza. Se despide muy atentamente, Lic. Alonso Salaz DEDICATORIA A mi abuela, la persona más importante de mi vida, hasta el último día de la suya. Te amaré siempre mamá Jovita. AGRADECIMIENTOS A mi Dios, por armjarme al mundo y dejarme elegir. A mi mami, por la vida y todo lo demds. A mi padre, por la vida. A mi madrina, por todo lo demds. A mi abuelo, por su infinito e incondicional amor. ~NDICEG ENERAL Inttoducción Capítulo Ptimeto: Antecedentes y motivos de La Ley contra la corrupción y el enriquecimiento ilícito en la función pública Sección 1: Antecedentes A) La Convención lnteramencana contra la corrupción 8) Proyectos de Ley Ley de responsabilidad fiscal, Expediente N" 12.332 Ley de creación de la Pmuraduría contra la corrupción, Expediente No 12.914 Ley de creación de la Fiscalía Penal de Hacienda y deberes de la Función Pública, Expediente No 12.968 Ley de creación de Jurisdicción Penal de Hacienda y Función Pública, Expediente No 12.969 Ley de idoneidad, transparencia y ética en la función publica, Expediente No 13.385 Adición de un artículo 23 a la Ley sobre el enriquecimiento ilícito de los servidores públicos y sus reformas y de un párrafo al artículo 345 del Código Penal, Ley No 4573, Expediente legislativo N" 13.410 C) Leyes Ley sobre el enriquecimiento ilícito de los servidores públicos Ley de creación de la Jurisdicción Penal de Hacienda y de la Función Pública Ley de creación de la Fiscalía Penal de Hacienda y de la Función Pública Ley de creacidn de la Procuraduria de la Ética Pública Sección II: Motivación de la Iniciativa legislativa Capítulo Segundo: Medidas preventivas Sección 1: Normativa vigente Seccibn II: Normativa aprobada A) Medidas preventivas genéricas B) Medidas preventivas relativas a la declaración iurada Sección III: lmplicaciones de la ley aprobada A) Semejanzas con la ley vigente B) Diferencias Capítulo Tercero: Tipos penales - Enriquecimiento ilícito Antecedentes Tipificación actual y tipificación aprobada Consulta de Constitucionalidad Proyección práctica - Enriquecimiento ilícito de parientes - Criterios a considerar - Falsedad en la declaración jurada Proyección práctica - Receptación, legalización o encubrimiento de bienes Proyección práctica - Legislación o administración en provecho propio Proyección práctica - Sobreprecio irregular - Falsedad en la recepción de bienes y servicios contratados - Pago irregular de contratos administrativos Proyección práctica - Tráfico de influencias Proyección práctica - Prohibiciones posteriores al servicio del cargo - Apropiación de bienes obsequiados al Estado - Soborno transnacional Proyección práctica - Reconocimiento ilegal de beneficios laborales - Influencia en contra de la Hacienda Pública Proyección práctica - Fraude de ley en la función administrativa - Inhabilitación - Reformas del Código Penal Penalidad del comptor Pecuiado Malversación Capítulo Cuarto: Critica al tratamiento diferenciado del instituto de la prescripción de la acción penal en materia de delitos contra la función pública Sección 1 : Generalidades A) Concepto 6) Naturaleza jurídica C) Fundamento jurídico Teoría de la correcci6n o enmienda del reo Teoría del olvido o de la pérdida de significado social del acto Teoría de la pena natural por secuelas del juicio La imposibilidad de conseguir pruebas por el transcurso del tiempo Sección II: Regulación del instituto A) Regulación genérica B) Regulación específica Conclusiones Bibliografía Anexos