ABSTRACT          Title of Dissertation:  THE MINIMUM MEANS OF REPRISAL:  CHINA’S SEARCH FOR SECURITY IN THE  NUCLEAR AGE.         Jeffrey Lewis, Doctor of Philosophy, 2004      Dissertation Directed By:  Professor John D. Steinbruner  School of Public Policy      Among the 5 states authorized under the NPT to possess nuclear weapons,  China has the most restrained pattern of deployment: The People’s Republic of  China (PRC) operationally deploys about 80 nuclear warheads exclusively for use  with land‐based ballistic missiles. Its declaratory doctrine rejects the initiation of  nuclear war under any circumstance. The PRC does not maintain tactical nuclear  forces of any kind, and its strategic forces are kept off alert, with warheads in  storage.  This posture has been sustained over time and changes in threat perception,  suggesting  restraint  is  the  result  of  choice  and  not  expediency.  The  apparent  implication of the sustained pattern of Chinese restraint implies a distinctly different  strategic assessment from that developed by Russia and the US to justify and direct  their larger and more actively deployed forces.   i As articulated in the 2001 Nuclear Posture Review, the United States seeks  credible  options  for  the  preventive  use  of  strategic  forces.  Such  options  will  presumably undermine confidence among Chinese leaders that a small strategic  force provides adequate deterrence, and that vulnerability to preemption poses a less  significant risk than the loss of control over alert forces. There is no evidence yet of a  fundamental  revision  in  the  traditional  deployment  pattern  of  Chinese  strategic  forces, perhaps because China is likely to preserve a modest capability sufficient for  its  minimalist  conception  of  deterrence.  If  China  were  subjected  to  a  level  of  preemptive threat that Beijing judged intolerable, Chinese leaders would likely to  reject,  at  least  initially,  the  systematic  emulation  of  US  deployment  patterns.  Although the inner deliberations of China’s leadership are only barely perceptible,  patterns  in  Chinese  defense  investments,  strategic  force  deployments,  and  arms  control behavior suggest China would consider asymmetric responses that targeted  the  vulnerable  command,  control  and  intelligence  (C2I)  systems  essential  to  preventive operations.  This  dissertation  attempts  a  systematic  examination  of  Chinese  policy  statements and diplomatic actions for two purposes:  • To test the plausibility of China’s apparent strategic logic against  the conflicting expectations of prevailing US assessments.    • To  provide  guidance  for  shaping  both  the  specific  security  relationship  with  China  and  global  security  arrangements  in  general. ii THE MINIMUM MEANS OF REPRISAL  CHINA’S SEARCH FOR SECURITY IN THE NUCLEAR AGE        By      Jeffrey Glenn Lewis            Dissertation submitted to the Faculty of the Graduate School of the   University of Maryland, College Park, in partial fulfillment  of the requirements for the degree of  Doctorate of Philosophy  2004              Advisory Committee:  Professor John D. Steinbruner, Chair  Professor I.M. Destler  Professor Steve Fetter  Professor George Quester, Deans’ Representative  Professor Emeritus Thomas C. Schelling  iii © Copyright by  Jeffrey Glenn Lewis  2004            iv ACKNOWLEDGEMENTS  I owe a great debt to the members of my committee, chaired by John  Steinbruner, who read and re‐read countless drafts and chapters that might  have been better proofread. This includes I.M. “Mac” Destler, who kindly  agreed to serve as an alternate committee member.    After two years as a University Fellow, I was fortunate to complete  my dissertation on a graduate assistantship in the Advanced Methods of  Cooperative Security Program with the Center for International and Security  Studies at Maryland (CISSM). CISSM provided a rich intellectual community,  including my colleagues Nancy Gallagher, Stacy Okutani, Chuck Thornton  and Zhao Wuwen. The Advanced Methods program is generously supported  by the John D. and Catherine T. MacArthur Foundation.   On several trips to China, Gregory Kulacki of the Union of Concerned  Scientists kept me out of trouble, focused on the facts and even discovered a  new source on the history of the Chinese nuclear weapons program. Thanks,  man.  Many other colleagues provided help, ranging from comments on  draft chapters to research materials to simple encouragement including Wade  Boese,  Kris  Bergerson,  Jeremy  Bratt,  Jonah  Czerwinski,  Jonathan  Dean,  Nancy Gallagher, Lisbeth Gronlund, Laura Grego, Adam Grissom, Theresa  Hitchens, Mike Horowitz, Iain Johnston, Paul Kerr, Michael Krepon, Li Bin,  ii Joseph Logan & Ronya Anna, Marty Malin, Clay Moltz, Götz Neuneck, Dan  Pittman, Todd Sechser, Rob Sprinkle, Nina Tannewald, David Wright and  Logan Wright.    I  also  want  to  thank  those  Chinese  colleagues,  who  must  remain  unnamed, for discussing freely a subject that’s not necessarily a great idea to  discuss at all. The manuscript was edited by Laura Susan Jacobs, a friendly  but  firm  grammarian  who  occasionally  invites  strangers  over  for  grilled  cheese. All of these people above did their best to save me from committing  countless errors; any that remain are mine alone.    Finally, thanks to Jennifer Ober, the love of my life, and my parents,  John and Darlene Lewis.  iii TABLE OF CONTENTS      Acknowledgements...............................................................................................................ii  Table of Contents..................................................................................................................iv  List of Figures .......................................................................................................................vi    Chapter 1: The Minimum Means of Reprisal.....................................................................1  How Much is Enough in Theory?...................................................................................3  Evident Facts From and Apparent Implications of the Chinese Case......................12  Scope and Purpose..........................................................................................................21    Chapter 2: Chinese Strategic Forces, 2004........................................................................28  Chinese Strategic Delivery Vehicles..............................................................................29  Command and Control Arrangements.........................................................................39  Operational Doctrine.......................................................................................................45  Proposed Modernization Plan.......................................................................................51  Conclusion........................................................................................................................59    Chapter 3: Chinese Strategic Forces, Evolution and Design..........................................60  The Evolution of Chinese Strategic Forces...................................................................61  1955‐1967: High Yield Nuclear Weapons and Long‐Range Missiles...................61  1967‐1981: China’s First Generation of Strategic Systems.....................................68  After 1981: China’s Second Generation of Strategic Systems...............................76  Principles of Design.........................................................................................................86  Chinese Nuclear Forces are « Defensive »...............................................................87  Chinese Nuclear Forces are « Limited »...................................................................89  Chinese Nuclear Forces are « Effective ».................................................................90  Chinese Nuclear Forces are « Safe ».........................................................................94  Continuity Over Time.................................................................................................95  A Note on Organizational Bias..................................................................................96  Conclusion........................................................................................................................99    Chapter 4: Chinese Participation in the Conference on Disarmament.......................100  Comprehensive Nuclear Test Ban Treaty..................................................................105  Fissile Material Cut‐Off Treaty....................................................................................119  Conclusion......................................................................................................................127    Chapter 5: Competing Explanations for Chinese Arms Control Behavior................128  Skeptical Explanations for China’s Participation......................................................131  Comprehensive Nuclear Test Ban Treaty..............................................................134  Fissile Material Cut‐Off Treaty................................................................................144  iv Toward an Alternative Explanation............................................................................156  Comprehensive Nuclear Test Ban Treaty..............................................................159  Fissile Material Cut‐Off Treaty................................................................................165  Conclusion......................................................................................................................170    Chapter 6: The Nuclear Posture Review and the Logic of Restraint..............................173  Implications of the Nuclear Posture Review.............................................................174  Missile Defense..........................................................................................................177  Non‐nuclear Strike....................................................................................................181  Enhancing Deterrence...............................................................................................183  Possible Chinese Responses.........................................................................................185  Crisis Stability Concerns...............................................................................................199  Conclusion......................................................................................................................207    Chapter 7: A Legal Undertaking to Prevent an Arms Race in Outer Space..............209  Chinese Working Papers..............................................................................................212  2000‐2001: CD/1606 & CD/1645...............................................................................215  2002‐2003: CD/1679 & the Unofficial Annex.........................................................219  Analyzing China’s Arms Control Proposals.............................................................223  Appropriate Forum and Agenda Items.................................................................223  Scope of Obligations.................................................................................................228  Verification.................................................................................................................230  Conclusion......................................................................................................................235    Chapter 8: China’s Search for Security in the Nuclear Age.........................................236  Assessing Chinese Strategic Decisions.......................................................................238  Implications for American Policy................................................................................244    Appendix: Selected Documents Submitted by the Chinese Delegation to the  Conference on Disarmament, 1985‐2003.........................................................................250                v LIST OF FIGURES  Figure 1‐1: A Model of Enough   Figure 2‐1: Operationally Deployed Strategic Warheads (as of January 1, 2003)  Figure 2‐2: Estimated PRC Ballistic Missile Deployments  Figure 2‐3: IC Estimates of Chinese ICBM Deployments by 2015  Figure 2‐4: Past IC Projections of Chinese ICBM Threat  Figure 3‐1: DIA Projection of Selected Chinese Strategic Forces, 1984‐1994  Figure 3‐2: Chinese Nuclear Forces, 1965‐2005  Figure 4‐1: Chinese Nuclear Tests, 1987‐1996  Figure 5‐1: Purposes and Plausible Achievements for Chinese Nuclear Testing at  Various Yields  Figure 6‐1: Missile Defense Appropriations 1985‐2004  Figure 6‐2: Notional US Missile Defense Architectures  Figure 6‐3: Selected Programs Supporting the Non Nuclear Strike  Figure 6‐4: General Procedures for Weapons Development  Figure 6‐5: Cold War Alerts to DEFCON 3 or Above  Figure 7‐1: Confidence Building Measures in the Hague Code  Figure 7‐2: Obligations and Definitions in Selected Chinese Working Papers  Submitted to the CD     vi Chapter 1: The Minimum Means of Reprisal  My attitude was clear throughout. For more than a century, imperialists had frequently  bullied, humiliated and oppressed China. To put an end to this situation, we had to develop  sophisticated weapons such as the guided missile and the atomic bomb, so that we would have  the minimum means of reprisal if attacked by the imperialist with nuclear weapons.  Marshall Nie Rongzhen, Memoirs1  Among the 5 states authorized under the Nuclear Non Proliferation Treaty to  possess nuclear weapons, China has the most restrained pattern of deployment: The  People’s  Republic  of  China  (PRC)  deploys  just  80  or  so  operational  warheads  exclusively for use with land‐based ballistic missiles. Its declaratory doctrine rejects  the initiation of nuclear war under any circumstance. The PRC does not maintain  tactical nuclear forces of any kind, and its strategic forces are kept off alert, with  warheads in storage.  That  this  posture  has  been  sustained  over  time  and  changes  in  threat  perception suggest restraint is the result of choice and not expediency. China has  long  had  the  economic  and  technical  capacity  to  build  larger  forces.  Chinese  deployment  patterns  have  clearly  been  subjected  to  review,  alteration,  and  modification. The apparent implication of the sustained pattern of Chinese restraint  implies a distinctly different strategic assessment from that developed by Russia and  the US to justify and direct their larger and more actively deployed forces. The  Chinese assessment can be summarized with two statements:  1 Nie Rongzhen, Inside the Red Star: The Memoirs of Marshal Nie Rongzhen, Zhong Rongyi, translator  (Beijing, New World Press, 1988).  1