Süd-Süd-Handel als Entwicklungsstrategie? Eine Untersuchung am Beispiel des Handels zwischen Brasilien und Indien. Von der Carl von OssietzkyUniversität Oldenburg – Fakultät II –zur Erlangung desGrades eines Dr. rer. pol. genehmigte Dissertation von Daniel HaraldWerner, geboren am 01.04.1979in Hof (Saale). Vorwort und Danksagung Der Wunsch, die Handelsbeziehungen zwischen Entwicklungsländern näher zu untersuchen reifte bereits während meines Auslandsstudiums in Brasilien, wo ich auf diese Thematik im Rahmen einer Vorlesungsreihe zu den Außenhandelsbeziehungen Brasiliens stieß. Herr Anant Galliara hat mich in diesem Vorhaben von Anfang an bestärkt und hat mir speziell auch Indien, das zweite Land der in dieser Arbeit enthaltenen Fallstudie, und den indischen Kulturkreis näher gebracht, weswegen ich mich nun bei ihm an dieser Stelle für seinen Rat und seine Unterstützungbedankenmöchte. Beim Evangelischen Studienwerk Villigst e.V. möchte ich mich ausdrücklich für die Förderung der Arbeit durch ein Stipendium während der Zeit von Januar 2005 bis September 2007 im Rahmen des Promotionsschwerpunktes „Globalisierung & Beschäftigung“ sowie für die Ermöglichung mehrerer Forschungsreisen nach Brasilien und Indien bedanken. Ich danke auch Frau Michaela Ludwig sowie allen Ministerien, Behörden und Organisationen, die mich bei der Erstellung der Arbeit unterstützten. Spezieller Dank gilt hierbei dem brasilianischen Ministério do Desenvolvimento, Indústria e Comércio Exterior und der UNCTAD India. Weite Teile der Arbeit basieren auf Handelsdaten der COMTRADE- Datenbank der Vereinten Nationen, weshalb ich mich an dieser Stelle beim COMTRADE- Sekretariat für deren Hilfsbereitschaft und für die am 21.01.2008 erfolgte Freigabe, der in dieser Arbeit veröffentlichten Handelsdatenbedankenmöchte. Besonderer Dank gilt Herrn Prof. Dr. Hans-Michael Trautwein, der die Arbeit mit großem Engagement betreute, bei Fragen stets beratend zur Seite stand und mir allen voran neue Betrachtungsperspektiven eröffnete. Inhaltsverzeichnis Tabellenverzeichnis III Abbildungsverzeichnis IV Abkürzungsverzeichnis V Anhangsverzeichnis VII Formelverzeichnis VII 1. Einleitung 1 2. TheoretischeGrundlagen 4 2.1 Handelstheorie und Süd-Süd-Handel 4 2.1.1 Intersektoraler Süd-Süd-Handel basierend auf Unterschieden inder Faktorausstattung 5 2.1.2 Intraindustrieller Süd-Süd-Handel 16 2.2 Terms-of-Trade 21 2.2.1 Prebisch-Singer-Hypothese 21 2.2.2 Terms-of-Tradevon Industrieerzeugnissen aus Entwicklungsländern 28 2.3 Handel undWirtschaftswachstum 34 2.3.1 Zahlungsbilanzrestriktionen desWirtschaftswachstums 35 2.3.2 Kapitalakkumulation durch Handel 38 3. Süd-Süd-Handel 43 3.1 Entwicklung des Süd-Süd-Handels und dessen politisches Umfeld 43 3.1.1 Von der Kolonialzeit bis Ende der 1960’er Jahre 43 3.1.2 DynamischesWachstum und zwei Ölpreisschocks (1970 –1980) 47 3.1.3 Schuldenkrisenund dasEnde des KaltenKrieges (1980 –1989) 49 3.1.4 Neuer Regionalismus und Globalisierung 51 3.2 Verläufe, Zusammensetzung und Charakteristikenvon Handelsströmenzwischen Entwicklungsländern 54 3.2.1 Stellung desSüd-Süd-Handels imWelthandel 56 3.2.2 Regionale Nord-Süd- und Süd-Süd-Warenströme 62 3.2.3 Merkmale desSüd-Süd-Handels 88 3.2.4 Süd-Süd-Handel in der internationalen Arbeitsteilung 94 3.3 Hemmnissefür eine weitere Steigerung des Süd-Süd-Handelsvolumens 102 3.3.1 MangelhafteRahmenbedingungen 102 3.3.2 Defizite auf der Unternehmensebene 109 3.3.3 Multinationale Firmen undgebundene Entwicklungshilfe des Nordens 110 4. BrasiliensWirtschaftsentwicklungund Außenhandel 113 4.1 Wirtschaftsentwicklung Brasiliens 113 4.1.1 WirtschaftsgeschichteBrasiliens 113 4.1.2 Handelspolitik BrasiliensundWirtschaftsintegration im Mercosur 124 4.1.3 MakroökonomischeRahmenbedingungendes Außenhandels 127 4.2 Brasiliens Außenhandelsbeziehungen 131 4.2.1 Außenhandelsprofil undExportsektorenBrasiliens 131 4.2.2 Brasiliens Nord-Süd- und Süd-Süd-Handelsbeziehungen 142 4.2.3 Brasiliens Handel mit China 148 I 5. IndiensWirtschaftsentwicklung und Außenhandel 152 5.1 Wirtschaftsentwicklung Indiens 152 5.1.1 WirtschaftsgeschichteIndiens 152 5.1.2 Handelspolitik Indiensund regionaleWirtschaftskooperation in der SAARC 162 5.1.3 MakroökonomischeRahmenbedingungendes Außenhandels 166 5.2 Indiens Außenhandelsbeziehungen 170 5.2.1 Außenhandelsprofil undExportsektorenIndiens 170 5.2.2 Indiens Nord-Süd- und Süd-Süd-Handelsbeziehungen 181 5.2.3 Indiens Handelmit China 187 6. Handel zwischenBrasilien undIndien 190 6.1 Politische Initiativen 190 6.2 Handelshemmnisse 194 6.3 Transportkosten 195 6.4 Währungs- undstabilitätspolitisches Umfeld 196 6.5 Entwicklung des beiderseitigen Handelsvolumens 199 6.6 Charakteristiken, Handelspotenziale und Preisentwicklungen beim bilateralen Handel 223 7. Süd-Süd-Handel alsEntwicklungsstrategie? 235 7.1 Zur Verallgemeinerbarkeit der Ergebnisse! 235 7.1.1 Terms-of-Trade- undWachstumseffekte 236 7.1.2 Konsumentenpräferenzen und langfristige Entwicklungs- potenziale durch Süd-Süd-Handel 247 7.1.3 Süd-Süd-Handel alsTeildesWelthandels 255 7.2 Potenzielle Auswirkungen des brasilianisch-indischen Handels auf derenWirtschaftsentwicklung 259 8. Schluss 266 Literaturverzeichnis VIII Anhang XIX Eidesstattliche Erklärung XXX Lebenslauf XXXI II Tabellenverzeichnis Tabelle 2.1: Bruttoinlandsprodukt proKopf ausgewählter Staaten in USD 10 Tabelle 2.2: Terms-of-Trade-Entwicklungenausgewählter Produktkategorien 26 Tabelle 2.3: Terms-of-Trade-Entwicklungenvon Industriegütern aus Entwicklungsländern(1965 – 1985) 29 Tabelle 2.4: Zahlungsbilanzrestriktionen desWirtschaftswachstums 35 Tabelle 3.1: Handelsströmeim Vergleich in Mio. USD 59 Tabelle 3.2: Nord-Süd-, Süd-Nord- und Süd-Süd-Handel im Vergleich 61 Tabelle 3.3: Exportströme Afrikas 64 Tabelle 3.4: ImportströmeAfrikas 65 Tabelle 3.5: Handelssaldo Afrikas 67 Tabelle 3.6: Exportströme des Mittleren Ostens 68 Tabelle 3.7: Importströmedes Mittleren Ostens 70 Tabelle 3.8: Handelssaldo des Mittleren Ostens 71 Tabelle 3.9: Exportströme Lateinamerikas 73 Tabelle 3.10: ImportströmeLateinamerikas 75 Tabelle 3.11: Handelssaldo Lateinamerikas 77 Tabelle 3.12: Exportströme Asiens 78 Tabelle 3.13: ImportströmeAsiens 80 Tabelle 3.14: Handelssaldo Asiens 82 Tabelle 3.15: Exportströme Chinas 84 Tabelle 3.16: ImportströmeChinas 86 Tabelle 3.17: Handelssaldo Chinas 87 Tabelle 3.18: Treibstoffhandel Areas not elsewhere specified inMio. USD 89 Tabelle 3.19: Süd-Süd-Handelsmatrix, Totalwerte in Mio. USD(1994 –2004) 90 Tabelle 3.20: Süd-Süd-Handelsmatrix, jährliche Durchschnittswerte in Mio. USD (1994– 2004) 91 Tabelle 3.21: Typisierung von Süd-Süd-Handelsströmen 95 Tabelle 4.1: Wechselkursentwicklung BRL / USD 128 Tabelle 4.2: Fremdwährungsreserven Brasiliens in Mio. USD 130 Tabelle 4.3: Gesamthandel Brasiliens 134 Tabelle 4.4: Nettoexportgüter Brasiliens (1994– 1999) 138 Tabelle 4.5: Nettoexportgüter Brasiliens (2000– 2004) 139 Tabelle 4.6: Nettoimportgüter Brasiliens (1994– 1999) 140 Tabelle 4.7: Nettoimportgüter Brasiliens (2000– 2004) 141 Tabelle 4.8: Exportströme Brasiliens 143 III Tabelle 4.9: ImportströmeBrasiliens 145 Tabelle 4.10: Handelssaldo Brasiliens 147 Tabelle 4.11: Handel Brasilien / China 150 Tabelle 5.1: Wechselkursentwicklung INR/ USD 167 Tabelle 5.2: Fremdwährungsreserven Indiens inMio. USD 170 Tabelle 5.3: GesamthandelIndiens 173 Tabelle 5.4: Nettoexportgüter Indiens(1994– 1999) 177 Tabelle 5.5: Nettoexportgüter Indiens(2000– 2004) 178 Tabelle 5.6: Nettoimportgüter Indiens(1994– 1999) 179 Tabelle 5.7: Nettoimportgüter Indiens(2000– 2004) 180 Tabelle 5.8: ExportströmeIndiens 182 Tabelle 5.9: ImportströmeIndiens 184 Tabelle 5.10: Handelssaldo Indiens 186 Tabelle 5.11: Treibstoffeinfuhren„Areas NES“ 186 Tabelle 5.12: Handel Indien / China 188 Tabelle 6.1: Exporte Brasiliens nachIndien in Mio. USD 205 Tabelle 6.2: Indiens Exportenach Brasilien in Mio. USD 209 Tabelle 6.3: Handelssaldo Brasilien / Indien in Mio. USD 211 Tabelle 6.4: Handel Brasilien / Indien(1994 –1999) 219 Tabelle 6.5: Handel Brasilien / Indien(2000 –2004) 220 Tabelle 6.6: Handelspotenzialanalyse Mercosur / Indien 226 IV Abbildungsverzeichnis Abbildung 2.1: Das Krueger-Modell 12 Abbildung 2.2: Erweiterter Grilli-Yang-Index 25 Abbildung 2.3: Kapitalakkumulation imKrueger-Modell 40 Abbildung 3.1: Wirtschaftsintegrationsverbände 52 Abbildung 3.2: Ländergruppen 55 Abbildung 3.3: Süd-Süd-Handelsvolumen (Exportein Mrd. USD) 57 Abbildung 3.4: Anteile ausgewählter Handelsströme amWelthandel 58 Abbildung 3.5: Regionale Anteile am Süd-Süd-Handelsvolumen 89 Abbildung 4.1: Handels- und ZahlungsbilanzBrasilien 1994 – 2004in Mio. USD 129 Abbildung 4.2: Brasiliens Außenhandel von 1962 bis 2004 in Mio. USD 132 Abbildung 5.1: Handels- und ZahlungsbilanzIndien 1994 – 2004in Mio. USD 168 Abbildung 5.2: Teilaspekteder ZahlungsbilanzIndiens in Mio. USD 168 Abbildung 5.3: SoftwareexporteIndiensin Mio. USD 169 Abbildung 5.4: Indiens Außenhandel von 1962 bis 2004 in Mio. USD 171 Abbildung 6.1: Wechselkursentwicklung USD / BRL und 100INR 197 Abbildung 6.2: Wechselkursentwicklung BRL / 100INR 198 Abbildung 6.3: Gesamthandel Brasilien / Indien von 1962 –2004 199 Abbildung 6.4: PrimärgüterexporteBrasiliens nach Indien von 1994 bis 2004in USD 204 Abbildung 6.5: Primär- undIndustriegüterexporte Brasiliens nach Indien inUSD 205 Abbildung 6.6: Ausgewählte IndustriegüterexporteBrasiliens nach Indien 206 Abbildung 6.7: PrimärgüterausfuhrenIndiens nach Brasilien in USD 208 Abbildung 6.8: Ausgewählte IndustriegüterexporteIndiens nach Brasilien in USD 210 Abbildung 6.9: Brasilien Stückpreisentwicklung Rohzuckerausfuhren 232 Abbildung 6.10: Mengenentwicklung RohzuckerausfuhrenBrasiliens 232 Abbildung 6.11: Brasilien Stückpreisentwicklung Sojabohnen 232 Abbildung 6.12: Mengenentwicklung SojabohnenausfuhrenBrasiliens 232 Abbildung 6.13: Brasilien Stückpreisentwicklung Sojaöl 232 Abbildung 6.14: Mengenentwicklung Sojaölausfuhren Brasiliens 232 Abbildung 6.15: Brasilien Stückpreisentwicklung Baumwolle 233 Abbildung 6.16: Mengenentwicklung Baumwollausfuhren Brasiliens 233 Abbildung 6.17: Brasilien Stückpreisentwicklung Eisenerz 233 V Abbildung 6.18: Mengenentwicklung Eisenerzausfuhren Brasiliens 233 Abbildung 7.1: Terms-of-Trade-Entwicklungenvon Ländern unterschiedlicher Kapitalintensitäten 239 Abbildung 7.2: Wechsel von Kegeln 254 Abkürzungsverzeichnis Aladi Asociación Latinoamericana deIntegración ASEAN Association of Southeast Asian Nations BOPEGR Balance of Payments Equilibrium Growth Rate BRL Brazilian Real CIF Cost, Insurance, Freight ECDC Economic Cooperation among Developing Countries ECLAC Economic Commissionfor Latin American Countries EXIM Export-Import FOB Free onBoard FTAA FreeTrade Associationof the Americas G-77 Gruppeder 77 GATT General Agreement onTariffsandTrade GLI Grubel-Lloyd-Index GSTP Global System of TradePreferences GYCPI Grilli-Yang-Commodity-Price-Index GYCPIBEV Grilli-Yang-Commodity-Price-Index-of-Tropical-Bevrages GYCPIF Grilli-Yang-Commodity-Price-Index-Food-Prices GYCPIM Grilli-Yang-Commodity-Price-Index-Metal-Prices GYCPINF Grilli-Yang-Commodity-Price-Index-Nonfood-Agricultural-Food-Prices IBSA India, Brazil and South Africa DialogueForum INR Indian Rupee ISIC International StandardIndustrial Classification ITC InternationalTradeCentre IWF InternationalerWährungsfonds LAFTA Latin American FreeTrade Association Mercosur Mercado Común del Sur MUV Manufactured-Unit-Value-Index NIEO NewInternational EconomicOrder OGL OpenGeneralLicense PAEG Plano de Ação Econômica doGoverno VI RCA Revealed Comparative Advantage SAARC South Asian Associationfor Regional Cooperation SAFTA South Asian FreeTradeAssociation SAPTA South Asian PreferentialTrade Agreement SELIC Sistema Especial de Liquidação e Custodia SITC StandardInternational Trade Classification TEC Tarifa ExternaComún UNCTAD United Nations Conference onTrade andDevelopment USD United States Dollar WTO WorldTradeOrganisation Anhangsverzeichnis Anhang 1.1: Gütergruppenverzeichnis XIX Anhang 1.2: Ländergruppenverzeichnis XXII Formelverzeichnis Formel 1: Revealed Comparative Advantage(RCA) 15 Formel 2: Grubel Lloyd Index(GLI) 16 Formel 3: BOEPGR 35 Formel 4: BOEPGR 259 VII 1. Einleitung Der Handel mit Industrieländern bildete für viele Länder des Südens auch nach dem Erreichen ihrer politischen Unabhängigkeit weiterhin für lange Zeit die wichtigste Komponente ihrer Außenhandelsbeziehungen. Diese Nord-Süd-Handelsbeziehungen vieler Entwicklungsländer ähnelten noch über weite Strecken des 20. Jahrhunderts dem althergebrachten Handelsmuster des so genannten Systems der kolonialen Arbeitsteilung, das vom Austausch von Primärgütern des Südens gegen industriell gefertigte Güter aus dem Norden gekennzeichnet war. Diese Form des Nord-Süd-Handels geriet jedoch in der Nachkriegszeit im Rahmen der Prebisch-Singer-Hypothese, die von langfristig fallenden Terms-of-Trade von Primärgütern auf dem Weltmarkt ausgeht, zusehends in die Kritik und wurde als eine der Ursachen für die wirtschaftliche Unterentwicklung vieler Länder des Südens angesehen. Insbesondere während der 1970’er Jahre wurde aus diesem Grund innerhalb des Südens verstärkt über globale Importsubstitutionsmaßnahmen als Entwicklungsstrategie für den Süden diskutiert. So sollten im Rahmen dieser globalen Importsubstitutionsstrategien die Märkte der Entwicklungsländer gemäß dem Listschen Erziehungszollargument mittels massiver Handelshemmnisse vor Konkurrenzprodukten aus dem Norden geschützt werden. Auf diese Weise sollte die Industrialisierung des Südens vorangetrieben werden, um die Abhängigkeit dieser Länder von Primärgüterexporten zu bezwingen, was zu einer Überwindung der Unterentwicklung dieser Länder führen sollte. Süd-Süd-Handel wurde in diesen Konzepten eine zentrale Rolle zugeschrieben, da der Handel zwischen Entwicklungsländern als Substitut für den Nord-Süd-Warenaustausch gedient hätte. Verwirklicht wurden diese so genannten Collective-Self-Reliance-Strategien aus vielerlei Gründen nicht. Einerseits waren die Interessenslagen innerhalb der einzelnen Länder des Südens sehr heterogen, sodass sich keine stabilen Koalitionen bildeten, andererseits schränkte sich bereits infolge der ersten Ölpreiskrise des Jahres 1974 der wirtschaftliche und politische Spielraum vieler Länder des Südens drastisch ein. Die hierdurch stark angestiegenen weltweiten Energiepreise belasteten in vielen vom Erdölimport abhängigen Entwicklungsländern die Handelsbilanzen und führten in weiten Teilen des Südens zu gravierenden wirtschaftlichen Problemen. Spätestens infolge der zweiten Ölpreiskrise hatten während der 1980’er Jahre weite Teile des Südens mit Überschuldungsproblemen, Inflation oder allgemeiner wirtschaftlicher Stagnation zu kämpfen. Der Handel mit den Industrienationen rückte auch aufgrund dieser Sachverhalte für viele Entwicklungsländer zu jener Zeit erneut in das Zentrum ihres wirtschaftspolitischen Interesses. Durch den Handel mit den Ländern des Nordens war es von derartigen Problemen betroffenen Entwicklungsökonomien unter anderem möglich, dringend benötigte international konvertible 1