REPÚBLICA DEL ECUADOR INSTITUTO DE ALTOS ESTUDIOS NACIONALES IV CURSO DE MAESTRIA EN ALTA GERENCIA TITULO DE LA TESIS PROPUESTA DE UN MODELO DE PLANIFICACIÓN ESTRATÉGICA COMO SOPORTE A LA GESTIÓN DE PETROECUADOR Tesis presentada como requisito para optar al Título de Magíster en Alta Gerencia Autor: Ing. Edgar Arnaldo Jarrín Ruilova Asesora: Dra. Mónica Urigüen, Ph.D. Quito, noviembre de 2007 AGRADECIMIENTO Un especial agradecimiento a la Empresa Petróleos del Ecuador PETROECUADOR, por haber concedido la oportunidad de seguir este curso de Maestría en Alta Gerencia, el mismo que sirve para mi desarrollo personal como para el aporte en ésta, la primera Empresa Estatal del País. Al Instituto de Altos Estudios Nacionales, como Centro de Educación Superior de excelencia, en donde encontré docentes que supieron transmitir sus conocimientos con mística y sobriedad. Un especial reconocimiento a la Dra. Mónica Urigüen, Ph.D. Asesora de esta Tesis, quien me guió con sus criterios y sugerencias, en forma muy acertada para la realización y terminación del trabajo. Edgar Jarrín Ruilova ii DEDICATORIA Este trabajo va dedicado con profundo amor y reconocimiento a mi esposa, Sandra y, a mis hijos Gaby y Diego Andrés, quienes en todo momento supieron brindarme su comprensión y apoyo irrestricto para poder culminar esta meta de mi vida académica. Edgar Jarrín Ruilova iii INDICE GENERAL CONTENIDO Pág. AGRADECIMIENTO ii DEDICATORIA iii ÍNDICE GENERAL iv LISTADO DE CUADROS ix LISTADO DE GRÁFICOS x LISTADO DE MATRICES xi LISTADO DE DIAGRAMAS xii RESUMEN xiii CAPÍTULO I MARCO DE REFERENCIA 1 1.1. Antecedentes 2 1.2. Justificación 3 1.3. Planteamiento del problema 4 1.4. Delimitación de la Investigación 5 1.5. Factibilidad 6 1.6. Objetivos 6 1.6.1 Objetivo General 6 1.6.2. Objetivos Específicos 6 1.7. EMPRESA PETRÓLEOS DEL ECUADOR PETROECUADOR 7 1.7.1. Antecedentes y sinopsis histórica 7 1.7.2. Petróleos del Ecuador PETROECUADOR 11 1.7.3. Estructura administrativa de PETROECUADOR 12 1.7.4. Misión de PETROECUADOR 16 1.7.5. Visión de PETROECUADOR 16 1.7.6. Valores 16 1.7.7. Estructura Orgánica de PETROECUADOR 17 iv 1.8. EL PETRÓLEO Y SU IMPORTANCIA EN LA ECONOMÍA DEL PAÍS 18 CAPÍTULO II MARCO TEÓRICO 20 2.1 PLANIFICACIÓN ESTRATÉGICA 21 2.1.1. Filosofía relacionada con la Planificación Estratégica 21 2.2 REVISIONES LITERARIAS 23 2.2.1. Origen de la Planificación Estratégica 23 2.2.2. Qué es la Planificación Estratégica 27 2.2.3. Enfoques y Procesos de la Planificación Estratégica 36 2.3 VENTAJAS Y BENEFICIOS DE LA PLANIFICACIÓN ESTRATÉGICA 44 2.3.1 Ventajas de la Planificación Estratégica 44 2.3.2 Beneficios de la Planificación Estratégica 47 2.4 ELABORACIÓN DEL PLAN ESTRATÉGICO 47 2.4.1. Identificación de Escenarios Externos 49 2.4.2. Identificación de Escenarios Internos 50 2.4.3. identificación de Clientes Externos 51 2.4.4. Identificación de Clientes Internos 51 2.4.5. Principios 51 2.4.6. Valores 52 2.4.7. Análisis FODA 52 2.4.8. Formulación de Misión 58 2.4.9. Diseño de la Visión de Futuro 59 2.4.10. Formulación de Objetivos 60 2.4.11. Formulación de Estrategias 64 2.4.12. La Planificación Operativa 64 2.4.13. Selección de Proyectos 66 2.4.14. Competitividad y Productividad 67 v CAPÍTULO III METODOLOGÍA DE LA INVESTIGACIÓN 70 3.1 DISEÑO METODOLÓGICO 71 3.1.1 Tipo de Investigación 71 3.1.2 Método 71 3.1.3 Diseño 72 3.2 HIPÓTESIS 72 3.2.1 Variables 73 3.3 INSTRUMENTOS 73 3.4 TÉCNICA 74 3.5 POBLACIÓN Y MUESTRA 75 3.6 TABULACIÓN DE RESULTADOS 75 3.6.1 Codificación 75 3.6.2 Comprobación de la Hipótesis 76 3.6.3 Interpretación de Resultados 77 CAPÍTULO IV CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES 89 4.1 Conclusiones particulares 90 4.2 Conclusiones generales 91 4.3 Recomendaciones 92 CAPÍTULO V PROPUESTA DE UN MODELO DE PLANIFICACIÓN ESTRATÉGICA COMO SOPORTE A LA GESTIÓN DE PETROECUADOR. 93 5.1 OBJETIVOS 94 5.2 ALCANCE 94 5.3 POLÍTICAS 95 vi 5.4 ESQUEMA DEL PROCESO DE PLANIFICACIÓN ESTRATÉGICA PARA PETROECUADOR 96 1. Introducción 96 2. Justificación 97 3. Análisis PEST 97 4. Análisis de la Empresa 98 5. Diagnóstico de la Situación Actual de la Empresa 99 5.1. Identificación Clientes externos y determinación de la demanda 100 5.2. Identificación Clientes internos y determinación de la demanda 100 5.3. FODA 101 5.3.1. Análisis del entorno (Oportunidades y Amenazas) 102 5.3.2. Matriz de Evaluación de Factores Externos 104 5.3.3. Análisis organizacional (Fortalezas y Debilidades) 106 5.3.4. Matriz de Evaluación de Factores Internos 107 5.4. Áreas Ofensivas y Defensivas de Iniciativa Estratégica 108 6. Elaboración del Plan Estratégico 111 6.1. Formulación de la Misión 111 6.2. Diseño de la Visión de Futuro 112 6.3. Definición de Valores Institucionales 113 6.4. Formulación de Objetivos y Estrategias 114 7. Metodología Aplicada 115 8. Aplicación de las Herramientas de la Calidad 115 8.1. Diagrama de Afinidad 116 8.2. Diagrama de Interrelaciones 118 8.3. Diagrama Causa – Efecto 119 8.4. Árbol de Planificación 119 8.5. Matriz de Priorizaciones 122 8.6. Matriz de Responsabilidades 124 8.7. Matriz de Tareas y Proyectos de Desarrollo 126 vii 8.8. Matriz de Contingencias y Soluciones Estratégicas 127 8.9. Matriz de Objetivos, Metas, Indicadores de Gestión, Cronograma y Presupuesto 129 8.10. Metodología de Evaluación y Mejoramiento Continuo 130 8.11. Conclusiones y Recomendaciones 131 8.12. Glosario de Términos 132 BIBLIOGRAFÍA 133 ANEXO viii LISTADO DE CUADROS Cuadro 1 Evolución Histórica de la Planificación Estratégica Cuadro 2 Fases de la Planificación Estratégica Cuadro 3 Diferencias de la Planificación Estratégica en décadas Cuadro 4 Teorías Utilizadas en la Planificación Estratégica en cada década Cuadro 5 Síntesis de definiciones de Planificación Estratégica Cuadro 6 Enfoque y Proceso de Planificación Estratégica según Steiner (1996) Cuadro 7 Enfoque y Proceso de Planificación Estratégica según Serna (1994) Cuadro 8 Enfoque y Proceso de Planificación Estratégica según Chiavenato (1995) Cuadro 9 Enfoque y Proceso de Planificación Estratégica según Clake y Goldsmith (1995) Cuadro 10 Enfoque y Proceso de Planificación Estratégica según Porter (1980-1990) Cuadro 11 Enfoque y Proceso de Planificación Estratégica según Urigüen (2000-2006) Cuadro 12 Comparativo de los enfoques y procesos de Planificación Cuadro 13 Diferencias de Planificación Estratégica y Planificación Operativa Cuadro 14 Cuadro de Variables Cuadro 15 Construcción de Cuestionario Cuadro 16 Codificación de Cuestionario Cuadro 17 Representación de Resultados ix LISTADO DE GRÁFICOS Gráfico 1 Representación de resultados pregunta 1 Gráfico 2 Representación de resultados pregunta 2 Gráfico 3 Representación de resultados pregunta 3 Gráfico 4 Representación de resultados pregunta 4 Gráfico 5 Representación de resultados pregunta 5 Gráfico 6 Representación de resultados pregunta 6 Gráfico 7 Representación de resultados pregunta 7 Gráfico 8 Representación de resultados pregunta 8 Gráfico 9 Representación de resultados pregunta 9 Gráfico 10 Representación de resultados pregunta 10 x