Proposta de preservació de dades científiques en accés obert mitjançant tècniques d’anàlisi forense digital Teodoro Wilderbeek López del Castillo Aquesta tesi doctoral està subjecta a la llicència Reconeixement- NoComercial – CompartirIgual 4.0. Espanya de Creative Commons. Esta tesis doctoral está sujeta a la licencia Reconocimiento - NoComercial – CompartirIgual 4.0. España de Creative Commons. This doctoral thesis is licensed under the Creative Commons Attribution-NonCommercial- ShareAlike 4.0. Spain License. Facultat de Biblioteconomia i Documentació Programa de doctorat: Informació i Documentació en la societat del coneixement Proposta de preservació de dades científiques en accés obert mitjançant tècniques d’anàlisi forense digital Tesi doctoral Teodoro Wilderbeek López del Castillo Director de tesi: Dr. Miquel Térmens Graells Barcelona, juny de 2017 Títol de la tesi: Proposta de preservació de dades científiques en accés obert mitjançant tècniques d’anàlisi forense digital Doctorand: Teodoro Wilderbeek López del Castillo Programa de doctorat: "Informació i Documentació en la societat del coneixement" del Departament de Biblioteconomia, Documentació i Comunicació Audiovisual. Universitat de Barcelona Director de la tesi: Miquel Térmens Graells. Departament de Biblioteconomia, Documentació i Comunicació Audiovisual. Universitat de Barcelona Aquesta obra està subjecta a una llicència de Reconeixement-NoComercial- CompartirIgual 4.0 Internacional de Creative Commons Tots els noms propis de programaris, maquinaris, sistemes operatius, etc. que apareixen en la present tesi són marques registrades pels seus respectius fabricants, organitzacions i companyies. SUMARI Agraïments ..................................................................................................................... 11 1. Introducció ............................................................................................. 13 1.1 Presentació .......................................................................................................... 15 1.2 Justificació i delimitació de l’estudi ................................................................... 16 1.2.1 Dades de recerca en accés obert ............................................................... 16 1.2.2 Preservació digital..................................................................................... 17 1.2.3 Anàlisi forense digital ............................................................................... 18 1.2.4 Model de preservació ................................................................................ 18 1.3 Definicions .......................................................................................................... 19 1.3.1 Dades obertes ............................................................................................ 19 1.3.2 Dades de recerca "finals" .......................................................................... 21 1.3.3 Dades de recerca "en brut" i material de suport ........................................ 22 1.3.4 Compartició de dades de recerca .............................................................. 23 1.3.5 Accés obert ............................................................................................... 24 1.3.6 Dataset ...................................................................................................... 26 1.3.7 Metadades i estàndards ............................................................................. 27 1.3.8 Pla de gestió de dades ............................................................................... 28 1.3.9 Repositori digital....................................................................................... 29 1.3.10 Anàlisi forense digital ............................................................................. 30 1.4 Hipòtesi ............................................................................................................... 31 1.5 Metodologia ........................................................................................................ 32 1.5.1 Anàlisi de la literatura ............................................................................... 32 1.5.2 Entrevistes a responsables tècnics i institucionals de repositoris ............. 33 1.5.3 Creació de la proposta de preservació ...................................................... 35 2. Dades de recerca en accés obert ........................................................... 39 2.1 Orígens de l’open research data .......................................................................... 41 2.2 Polítiques de les agències de finançament .......................................................... 44 Proposta de preservació de dades científiques en accés obert 3 mitjançant tècniques d’anàlisi forense digital 2.2.1 Horizon 2020 (Comissió Europea) ........................................................... 46 2.2.2 Research Councils UK (Regne Unit) ........................................................ 50 2.2.3 Wellcome Trust (Regne Unit)................................................................... 64 2.2.4 National Institutes of Health (Estats Units d’Amèrica) ............................ 65 2.2.5 National Science Foundation (Estats Units d’Amèrica) ........................... 74 2.2.6 Plan Estatal de Investigación Científica y Técnica y de Innovación (Espanya) ...................................................................................................... 76 2.2.7 Síntesi i conclusions.................................................................................. 78 2.3 Formats digitals de les dades de recerca ............................................................. 82 2.3.1 Polítiques als repositoris ........................................................................... 83 2.3.2 Archivematica ........................................................................................... 96 2.3.3 Síntesi de formats preferits ....................................................................... 97 2.4 Marc legal de les dades de recerca .................................................................... 105 2.4.1 Propietat intel·lectual .............................................................................. 105 2.4.2 Llicències ................................................................................................ 107 2.4.3 Privacitat ................................................................................................. 110 2.4.4 Dret a l’oblit ............................................................................................ 111 3. Preservació digital ............................................................................... 115 3.1 Dipòsits de dades .............................................................................................. 117 3.1.1 ICPSR ..................................................................................................... 119 3.1.2 Dryad ...................................................................................................... 120 3.1.3 Dataverse ................................................................................................ 122 3.1.4 Figshare ................................................................................................... 124 3.1.5 Zenodo .................................................................................................... 126 3.1.6 Edinburgh DataShare .............................................................................. 127 3.2 Estàndards de preservació digital ..................................................................... 128 3.2.1 Model de referència OAIS ...................................................................... 129 3.2.2 TDR: auditoria i certificació de repositoris ............................................ 138 3.3 Metadades ......................................................................................................... 144 3.3.1 Dublin Core............................................................................................. 146 3.3.2 DFXML .................................................................................................. 153 4 Proposta de preservació de dades científiques en accés obert mitjançant tècniques d’anàlisi forense digital 3.3.3 PREMIS .................................................................................................. 158 3.3.4 BagIt........................................................................................................ 163 4. Anàlisi forense digital.......................................................................... 167 4.1 Metodologia dins l’anàlisi forense digital ........................................................ 171 4.1.1 Preparatius inicials .................................................................................. 172 4.1.2 Captura forense ....................................................................................... 173 4.1.3 Examen i anàlisi de contingut ................................................................. 173 4.1.4 Emmagatzematge digital......................................................................... 174 4.1.5 Accés i consulta dels recursos ................................................................ 174 4.2 Casos d’ús de tècniques forenses a biblioteques i arxius .................................. 175 4.2.1 British Library......................................................................................... 175 4.2.2 Bodleian Library ..................................................................................... 180 4.2.3 National Library of Australia .................................................................. 183 4.2.4 Emory University .................................................................................... 186 4.2.5 Projecte AIMS ........................................................................................ 190 4.2.6 BitCurator ............................................................................................... 203 4.3 Proves amb el programari forense BitCurator .................................................. 209 4.3.1 Creació d’imatges forenses ..................................................................... 210 4.3.2 Identificació d’informació privada i sensible ......................................... 215 4.3.3 Avaluació i selecció de dades ................................................................. 218 4.3.4 Exportació de metadades ........................................................................ 225 4.3.5 Síntesi...................................................................................................... 226 5. Model de preservació de dades de recerca........................................ 227 5.1 Adquisició de maquinari i programari .............................................................. 229 5.2 Preparació de l’AIP ........................................................................................... 233 5.2.1 Preparatius inicials .................................................................................. 241 5.2.2 Captura de suport(s) ................................................................................ 247 5.2.3 Examen i anàlisi de contingut ................................................................. 254 5.2.4 Processat de continguts ........................................................................... 270 5.2.5 Preparació dels paquets AIP per a la seva ingesta .................................. 285 Proposta de preservació de dades científiques en accés obert 5 mitjançant tècniques d’anàlisi forense digital 5.2.6 Ingesta al repositori ................................................................................. 290 5.2.7 Flux de treball final ................................................................................. 292 5.2.8 Síntesi d’operacions en terminologia OAIS ........................................... 293 5.3 Preparació del DIP per al seu accés .................................................................. 294 5.3.1 Accions del Consumidor ......................................................................... 294 5.3.2 Accions de l’Administració .................................................................... 295 5.4 Com encaixa DSpace a la nostra proposta de preservació? .............................. 297 5.4.1 Entrevistes amb responsables de repositoris ........................................... 299 5.4.2 Mida dels paquets/fitxers ........................................................................ 303 5.4.3 Ingesta de paquets BagIt ......................................................................... 304 5.4.4 Metadades ............................................................................................... 305 6. Conclusions i línies futures de recerca .............................................. 309 6.1 Requeriments de les agències de finançament .................................................. 311 6.2 Tècniques d’anàlisi forense digital ................................................................... 314 6.3 Repositori DSpace ............................................................................................ 317 6.4 Línies futures de recerca ................................................................................... 319 Annex A. Cas pràctic d’aplicació del flux de treball ........................... 321 A.1 Introducció ....................................................................................................... 323 A.2 Preparatius inicials ........................................................................................... 326 A.3 Captura forense ................................................................................................ 329 A.4 Examen i anàlisi de contingut .......................................................................... 331 A.5 Processat de continguts .................................................................................... 333 A.6 Preparació dels paquets AIP ............................................................................ 339 Annex B. Formulari de lliurament de dades de recerca ...................... 341 Annex C. Qüestionari de les entrevistes realitzades a responsables de repositoris .................................................................................... 347 6 Proposta de preservació de dades científiques en accés obert mitjançant tècniques d’anàlisi forense digital Annex D. Glossari .................................................................................... 351 Bibliografia ................................................................................................................... 357 Índex de taules .............................................................................................................. 385 Índex de figures ............................................................................................................ 387 Llista d’acrònims .......................................................................................................... 391 Proposta de preservació de dades científiques en accés obert 7 mitjançant tècniques d’anàlisi forense digital A la memòria del meu pare (1949-2016)