UNIVERSIDAD SAN FRANCISCO DE QUITO Colegio de Ciencias Policiales Propuesta de un manual de procedimientos para la aplicación en la investigación de estructuras criminales dedicadas a la ejecución de delitos contra la vida, bajo la modalidad de sicariato en el Distrito Metropolitano de Quito Paúl Alejandro García Coello Andrés Javier Pastrano Moncayo Angeline Beltrán, MBA., Directora de Tesis Tesis de grado presentada como requisito para la obtención del título de Licenciado en Administración Policial Quito, mayo de 2015 Universidad San Francisco de Quito Colegio de Ciencias Policiales HOJA DE APROBACIÓN DE TESIS Propuesta de un manual de procedimientos para la aplicación en la investigación de estructuras criminales dedicadas a la ejecución de delitos contra la vida, bajo la modalidad de sicariato en el Distrito Metropolitano de Quito Paúl Alejandro García Coello Andrés Javier Pastrano Moncayo Angeline Belt rán,MBA., ………………………………… Directora de Tesis Pablo Beltrán, Ph.D., ……………………………………. Decano del Colegio de Ciencias Policiales Quito, mayo de 2015 © DERECHOS DE AUTOR Por medio del presente documento certifico que he leído la Política de Propiedad Intelectual de la Universidad San Francisco de Quito y estoy de acuerdo con su contenido, por lo que los derechos de propiedad intelectual del presente trabajo de investigación quedan sujetos a lo dispuesto en la Política. Asi mismo, autorizo a la USFQ para que realice la digitalización y publicación de este trabajo de investigación en el repositorio virtual, de conformidad a lo dispuesto en el Art. 144 de la Ley Orgánica de Educación Superior. Firma: ------------------------------------------------------- Nombre: Paúl Alejandro García Coello C. I.: 0502931561 Firma: ------------------------------------------------------- Nombre: Andrés Javier Pastrano Moncayo C. I.: 1718689183 Fecha: Quito, mayo de 2015 5 DEDICATORIA Este trabajo lo dedico a mis padres y abuelos quienes han sido mi inspiración y fortaleza en cada paso que yo he dado en mi vida, todo mi amor y gratitud por los valores que supieron formar en mi. Andrés Pastrano Este trabajo académico está dedicado a mi esposa e hijas que se constituyen en el eje de mi vida, el apoyo e inmenso cariño que promueve a cada día buscar un mejor futuro. Paúl García 6 AGRADECIMIENTOS Un agradecimiento especial a la Subdirección de Inteligencia Antidelincuencial, por ser el soporte profesional y permitimos ser parte de esta unidad especial de investigaciones que día a día forja un mejor futuro para nuestra ciudadanía. A la Policía Nacional del Ecuador, por ser el ente de formación que nos ha permitido desarrollar nuestras habilidades para el fortalecimiento de la imagen institucional. Un especial reconocimiento a cada uno de los docentes que han impartido los conocimientos a lo largo de nuestra trayectoria académica. 7 RESUMEN El presente trabajo de investigación propone la realización de un Manual de Procedimientos para para la aplicación en la investigación de estructuras criminales dedicadas a la ejecución de delitos contra la vida, bajo la modalidad de sicariato en el Distrito Metropolitano de Quito. En este sentido, se ha tomado como referencia el caso denominado Los Arrieros, el mismo que se llevó a cabo en el año 2011 con la desarticulación de una banda dedicada al sicariato. Para detallar el proceso investigativo que se basa en la realización del manual de procedimiento se ha procedido a realizar una introducción sobre el proceso de sicariato, su funcionamiento incluyendo el modus operandi y además se ha explicado las generalidades de la unidad de inteligencia que ha operado en el caso específico de estudio. Posteriormente, se ha procedido a detallar los pasos que se debe seguir para la realización del manual de procedimiento haciendo uso del estudio de caso con la finalidad de facilitar la explicación y el entendimiento del lector. Finalmente, como conclusiones se ha obtenido que después de la aplicación de los procedimiento técnicos operativos es viable la realización de un manual de procedimientos para la desarticulación de bandas dedicadas al sicariato y otro tipo de delitos. 8 ABSTRACT The present research will be make to apply in some criminal investigation like criminal structure dedicated to crime against human life, under hitmen modality in the Quito Metropolitan District. In this sense, we considered “Los Arrieros” specific case, which had place in 2011 with a hitmen bunch disarticulation. In this research we explain the general process like hitmen, as his operation including modus operandi and also we explain the institution majorities, this institution represent the most important intelligent unity in Ecuador to fight against organized crime. In the next point, we explain the follow steps to make a Procedure handbook, in this point we use “Los Arrieros” specific case to understand each step to elaborate the handbook. At the end, like conclusions we can view that the steps applied are the best to get the final objective that is building the handbook. 9 TABLA DE CONTENIDO HOJA DE APROBACIÓN DE TESIS ....................................................................................... 3 DERECHOS DE AUTOR .......................................................................................................... 4 DEDICATORIA ......................................................................................................................... 5 AGRADECIMIENTOS .............................................................................................................. 6 RESUMEN ................................................................................................................................. 7 ABSTRACT ............................................................................................................................... 8 TABLA DE CONTENIDO ........................................................................................................ 9 TABLA DE IMÁGENES ......................................................................................................... 11 CAPITULO I ............................................................................................................................ 12 1. Introducción al Problema.................................................................................................. 12 1.1. Antecedentes. ................................................................................................................. 14 1.2. El Problema. .................................................................................................................. 17 1.3. Hipótesis. ....................................................................................................................... 18 1.4. Preguntas de investigación. ........................................................................................... 18 1.5. Contexto y Marco Teórico ............................................................................................. 19 1.6. Definición de términos .................................................................................................. 24 1.7. Presunciones del autor del estudio................................................................................. 26 1.8. Supuestos de estudio. ..................................................................................................... 28 CAPITULO II ........................................................................................................................... 30 2. Revisión de la Literatura................................................................................................... 30 CAPÍTULO III ......................................................................................................................... 34 3. Organizaciones Criminales ............................................................................................... 34 3.1. Características ................................................................................................................ 35 3.2. Modus Operandi ....................................................................................................... 37 3.3. Reseña Histórica de la Subdirección de Inteligencia Antidelincuencial .................. 38 3.4. Misión. ...................................................................................................................... 41 3.5. Visión. ...................................................................................................................... 41 3.6. Estructura. ................................................................................................................. 42 3.7. Financiamiento. ........................................................................................................ 42 10 3.8. Base Legal. ............................................................................................................... 42 CAPITULO IV ......................................................................................................................... 44 4. Procedimientos Operativos de la SIA ............................................................................... 44 4.1 Análisis de Información.................................................................................................. 48 4.2. Georeferenciación del delito. ......................................................................................... 49 4.3. Identificación del Problema. .......................................................................................... 50 4.4. Hipótesis ........................................................................................................................ 50 4.5. Premisas. ........................................................................................................................ 52 4.6. Presunciones .................................................................................................................. 52 4.7. Apertura de una investigación previa ............................................................................ 53 4.8. Operaciones Básicas de Inteligencia ............................................................................. 54 4.9. Vigilancias y Seguimientos ........................................................................................... 55 4.10. Identificación de Presuntos Infractores de la Ley ...................................................... 58 4.11. Coordinación y Cooperación Internacional ................................................................. 61 4.12. Coordinación con Criminalística ................................................................................. 62 4.13. Coordinación con personal uniformado ...................................................................... 64 4.14. Reclutamiento y manejo de fuentes humanas.............................................................. 65 4.15. Registro de fuentes humanas ....................................................................................... 66 4.16. Evaluación de fuentes humanas ................................................................................... 66 4.17. Judicialización de Información .................................................................................... 70 4.18. Parte policial de vigilancias y seguimientos ................................................................ 71 4.19. Parte policial de análisis telefónico ............................................................................. 72 4.20. Parte Policial Integrado ............................................................................................... 74 4.21. Ejecución del operativo policial .................................................................................. 75 CAPITULO V .......................................................................................................................... 78 5.-Conclusiones. ....................................................................................................................... 78 5.1. Limitaciones del Estudio ............................................................................................... 80 5.2. Recomendaciones para Futuros Estudios ...................................................................... 81 Referencias ............................................................................................................................... 82