LLiimmaa AArrbbiittrraattiioonn Revista del Círculo Peruano de Arbitraje. N° 1 - 2006 Guillermo Aguilar Alvarez William W. Park Franz Kundmüller Caminiti Roger Rubio Guerrero Ignacio Suarez Anzorena Roque J. Caivano Fernando de Trazegnies Granda Bernardo M. Cremades Víctor Sebastián Baca Oneto LLiimmaa AArrbbiittrraattiioonn Revista del Círculo Peruano de Arbitraje. N° 1 - 2006 EDITOR GENERAL Roger Rubio Guerrero CONSEJO CONSULTIVO Roberto MacLean Ugarteche Fernando De Trazegnies Granda Franz Kundmüller Caminiti Roger Rubio Guerrero CONTENIDO Lima Arbitration no realiza correcciones de estilo a los textos que se envían. Las opiniones de los autores no reflejan necesariamente la opinión de los editores o del Círculo Peruano de Arbitraje y son de su exclusiva responsabilidad. Lima Arbitration Revista del Círculo Peruano de Arbitraje. N° 1 - 2006 © Círculo Peruano de Arbitraje E-mail: [email protected] Página web: www.limaarbitration.net Diseño y diagramación: Gisella Scheuch El contenido de la Revista no puede ser publicado en otra página de internet sin auto- rización de Lima Arbitration. Este documento puede ser citado, total o parcialmente, siempre y cuando se mencione la fuente. Por favor envíenos copia de cualquier documento, artículo u otro que cite esta publicación. 4 LIMA ARBITRATION. N° 1 - 2006 CONTENIDO Contenido Presentación ..................................................................................................................................9 The New Face of Investment Arbitration: Nafta Chapter 11 GUILLERMO AGUILAR ALVAREZ / WILLIAM W. PARK.................................................................13 I. Introduction..........................................................................................................................13 II. The Contours of Investment Arbitration.........................................................................14 A. Historical Context.......................................................................................................14 B. Double Standards........................................................................................................17 III.NAFTA Chapter 11.............................................................................................................22 A. Safeguarding Cross-Border Investment...................................................................22 B. The Role of the Arbitral Situs...................................................................................25 C. Investor Protection in Practice..................................................................................29 IV. Arbitration and the New Host States................................................................................33 A. Three Illustrations.......................................................................................................33 B. Reactions and Complaints..........................................................................................38 C. Understandable Concerns..........................................................................................43 D. Limiting the Scope of Investment Arbitration.......................................................46 V. Old Problems, New Perspectives.......................................................................................52 A. International Commercial Decision-making...........................................................52 B. Playing by the Same Rules..........................................................................................55 C. The Free Trade Commission Notes of Interpretation..........................................57 VI.Conclusion ............................................................................................................................59 LIMA ARBITRATION. N° 1 - 2006 5 CONTENIDO El arbitraje del CIADI y el Derecho Internacional de las Inversiones: un nuevo horizonte FRANZ KUNDMÜLLER CAMINITI / ROGER RUBIO GUERRERO....................................................69 I. La evolución del DII............................................................................................................69 II. Jurisdicción y competencia del CIADI .............................................................................75 1. La condición de parte.................................................................................................81 2. El consentimiento .......................................................................................................86 3. La disputa legal............................................................................................................92 III.La ley aplicable y el derecho internacional .......................................................................94 1. Estándares sustantivos..............................................................................................101 2. Protección contra expropiaciones...........................................................................103 IV. Balance y perspectivas globales en los AII.....................................................................106 1. Aspectos procesales..................................................................................................107 2. Aspectos sustantivos.................................................................................................110 Acumulación de arbitrajes bajo tratados bilaterales de inversión IGNACIO SUAREZ ANZORENA......................................................................................................113 1. Introducción........................................................................................................................113 2. Acumulación de arbitrajes en TBIs..................................................................................116 3. La experiencia en materia de acumulación de arbitrajes...............................................118 4. Consideraciones finales.....................................................................................................120 Arbitraje y grupos de sociedades. Extensión de los efectos de un acuerdo arbitral a quien no ha sido signatario ROQUE J. CAIVANO......................................................................................................................121 1. La jurisdicción arbitral y el alcance subjetivo del acuerdo arbitral..............................121 2. Las soluciones en el derecho comparado......................................................................123 2.1. Jurisprudencia arbitral...............................................................................................125 2.2. La jurisprudencia de los tribunales franceses........................................................126 2.3. La jurisprudencia de los tribunales norteamericanos...........................................128 2.3.1. La sistematización de los supuestos en que procede................................129 2.3.2. Incorporación por referencia.......................................................................131 2.3.3. El asentimiento tácito....................................................................................131 2.3.4. La relación de «agencia»................................................................................132 2.3.5. La «penetración del velo societario»............................................................132 2.3.6. El estoppel......................................................................................................135 2.3.7. La «interrelación»...........................................................................................136 6 LIMA ARBITRATION. N° 1 - 2006 CONTENIDO 2.4. Los casos en que la extensión de la cláusula a los no-signatarios no ha sido admitida...................................................................................................137 2.5. La doctrina.................................................................................................................138 3. El análisis del tema, conforme el Derecho argentino...................................................141 3.1. Las normas y principios de derecho......................................................................141 3.1.1. La aceptación tácita, la buena fe y la doctrina de los actos propios.......142 3.1.2. La teoría de la penetración de la personalidad..........................................144 3.2. La posición de los tribunales sobre el alcance del acuerdo arbitral ...................150 3.2.1. La teoría de la «excepcionalidad del arbitraje», sus excepciones y nuestra crítica ..............................................................................................152 3.2.2. El caso «Basf».................................................................................................158 4. Conclusiones.......................................................................................................................160 Conflictuando el conflicto. Los conflictos de interés en el arbitraje FERNANDO DE TRAZEGNIES GRANDA .......................................................................................163 1. El surgimiento del arbitraje en el Perú............................................................................163 2. Las causales de recusación: el conflicto de interés........................................................165 3. Precisando el conflicto de interés....................................................................................169 4. Los principios generales....................................................................................................171 5. Las Listas ..........................................................................................................................173 6. El código de ética de la Cámara de Comercio de Lima................................................183 7. La noción de conflicto de interés como concepto vivo ...............................................184 El Arbitraje en la Doctrina Constitucional Española BERNARDO M. CREMADES..........................................................................................................185 1. Introducción........................................................................................................................185 2. Justificación y naturaleza jurídica del arbitraje..............................................................187 3. Expansión de la Arbitrabilidad: el arbitraje societario..................................................190 4. El árbitro como juez designado por las partes...............................................................195 4.1. El árbitro como juez designado por la partes .......................................................195 4.2. Imparcialidad e independencia del árbitro ............................................................196 4.3. La responsabilidad del árbitro.................................................................................198 5. Garantías constitucionales del procedimiento arbitral: los principios de audiencia, contradicción e igualdad...................................................199 6. Garantías constitucionales del Laudo: motivación, Congruencia y Notificación.....202 6.1. Motivación y Congruencia.......................................................................................202 6.2. Notificación del Laudo Arbitral..............................................................................204 LIMA ARBITRATION. N° 1 - 2006 7 CONTENIDO 7. El Control Judicial del Laudo Arbitral............................................................................205 7.1. La acción de anulación del laudo arbitral...............................................................205 7.2. El recurso de amparo................................................................................................217 8. Conclusión ..........................................................................................................................219 Los medios «alternativos» de solución de conflictos en el Derecho administrativo peruano (en especial, análisis de la transacción y el arbitraje en la Ley de Contratos y Adquisiciones del Estado) VÍCTOR SEBASTIÁN BACA ONETO..............................................................................................221 1. Planteamiento .....................................................................................................................221 2. La conciliación y el arbitraje en el marco de una clasificación de los mecanismos alternativos de solución de conflictos...........................................222 3. La transacción en el Derecho administrativo: definición y límites..............................223 3.1. El Código civil y el requisito de disponibilidad en la transacción......................223 3.2. La disponibilidad de la relación jurídica litigiosa y la transacción en el Derecho administrativo...................................................................................224 3.3. La disponibilidad sobre las prestaciones recíprocas y la transacción en el Derecho administrativo...................................................................................228 4. El arbitraje en el Derecho administrativo peruano.......................................................231 4.1. La más que probable inconstitucionalidad del arbitraje obligatorio: una propuesta de solución .......................................................................................231 4.2. El ejercicio de potestades administrativas y los límites de las materias arbitrables...................................................................................................................236 5. Conclusión ..........................................................................................................................247 6. Abreviaturas utilizadas.......................................................................................................248 8 LIMA ARBITRATION. N° 1 - 2006 CONTENIDO Presentación Desde fines del siglo XIX hasta principios de siglo XXI hemos visto como el arbitraje avanza en diversos ámbitos como una onda expansiva y con enormes proyecciones y potencialidades. El arbitraje comercial internacional se ha con- solidado como un medio eficiente de resolución de conflictos en los negocios internacionales, contribuyendo al desarrollo de la lex mercatoria. El arbitraje en inversiones experimenta una explosión cuantitativa derivada del crecimiento de los Acuerdos Internacionales de Inversiones entre países desarrollados y países en vías de desarrollo y sus decisiones contribuyen al desarrollo del Derecho Internacional de las Inversiones. Los organismos internacionales como la OMC y la OMPI así como diversos acuerdos multilaterales incorporan al arbitraje dentro de sus sistemas de solución de controversias. Las instituciones arbitrales alrededor del mundo compiten por una participación mayor en el mercado arbitral mundial y las organizaciones como UNCTAD, OECD y UNCITRAL realizan una importante contribución con es- tudios, información y grupos de trabajo sobre diversas materias. Desde los ámbitos locales, se ratifican los principales instrumentos inter- nacionales en la materia como la Convención de Nueva York (1958), la Con- vención de Ginebra (1961), la Convención de Washington (1965) y la Conven- ción de Panamá (1975) y se armoniza la regulación arbitral con la Ley Modelo LIMA ARBITRATION. N° 1 - 2006 9 CONTENIDO UNCITRAL de Arbitraje Comercial Internacional (1985). Este derrotero fue seguido por el Perú primero con las ratificaciones entre 1988 y 1993 y luego con una nueva Ley General de Arbitraje (Ley N° 26572) basada en la Ley Mo- delo UNCITRAL en 1996. Hoy, a diez años de su vigencia, tenemos un desarrollo arbitral importante aunque también algunas distorsiones debido a imprecisiones, vacíos y desacier- tos en la legislación y debido a una falta de información de los operadores. Se estudia, sin embargo, una reforma legislativa a través de la Comisión Técnica para la revisión de la Ley N° 26572 (Resolución Ministerial N° 027-2006-JUS) a fin de corregir las distorsiones detectadas y mejorar la regulación arbitral peruana. De otro lado, nuestro país acaba de ratificar el Tratado de Libre Comercio con Estados Unidos luego de un extenso periodo de negociaciones. Se trata de un instrumento de enorme significado para las relaciones comerciales entre am- bos países y que también abre nuevos espacios al arbitraje en el futuro próximo. En este contexto, Lima Arbitration surge como un medio de expresión y discusión académica sobre temas de arbitraje, solución de controversias, co- mercio internacional, derecho internacional de las inversiones, derecho inter- nacional económico y derecho internacional privado. Se trata pues de una pro- puesta abierta a todas las lenguas y a todas las voces que promueve un inter- cambio y una difusión de información para el desarrollo del arbitraje en diversos ámbitos. Este primer número aborda temas como el arbitraje de inversiones bajo la experiencia del NAFTA, el derecho internacional de las inversiones y el CIA- DI, la acumulación de arbitrajes bajo tratados bilaterales de inversión, el arbi- traje y los grupos societarios, los conflictos de interés en el arbitraje, el arbitraje y el derecho constitucional y el arbitraje y el derecho administrativo que en conjunto ofrecen una visión panorámica del arbitraje en nuestros días. Agradecemos infinitamente a Guillermo Aguilar Álvarez, William W. Park, Bernardo M. Cremades, Roque J. Caivano, Fernando de Trazegnies, Ignacio Suarez Anzorena y Víctor Baca Oneto por la gentileza de enviarnos sus colabo- raciones para esta entrega que esperamos sea sólo el comienzo de una larga travesía. Lima, agosto de 2006 EL EDITOR 10 LIMA ARBITRATION. N° 1 - 2006