ESTÁNDARES DE PRUEBA Y PRUEBA CIENTÍFICA Ensayos de epistemología jurídica CARMEN VÁZQUEZ (ED.) ESTÁNDARES DE PRUEBA Y PRUEBA CIENTÍFICA Ensayos de epistemología jurídica Marcial Pons MADRID BARCELONA BUENOS AIRES SAO PAULO 1 1 1 2013 La colección Filosofía y Derecho publica aquellos trabajos que han superado una evaluación anónima realizada por especialistas en la materia, con arreglo a los estándares usuales en la comu nidad académica internacional. Los autores interesados en publicar en esta colección deberán enviar sus manuscritos en do cumento Word a la dirección de correo electrónico [email protected]. Los datos personales del autor deben ser aportados en documento aparte y el manuscrito no debe contener ninguna referencia, directa o indirecta, que permita identificar al autor. En caso de ser aceptada la publicación del original, el autor deberá adaptarlo a los criterios de la colección, los cuales se pueden encontrar, en formato PDF, en la página web www.filosofiay derecho. es. Quedan rigurosamente prohibidas, sin la autorización escrita de los titulares del «Copyright», bajo las sanciones establecidas en las leyes, la reproducción total o parcial de esta obra por cualquier medio o procedimiento, comprendidos la reprografía y el tratamiento informático, y la distribución de ejemplares de ella mediante alquiler o préstamo públicos. © Carmen Vázquez (ed.) © Los autores © MARCIAL PONS EDICIONES JURÍDICAS Y SOCIALES, S. A. San Sotera, 6 -28037 MADRID "B' (91) 304 33 03 www. marcialpons. es ISBN: 978-84-15664-53-6 Depósito legal: M. 8.434-2013 Diseño de la cubierta: Manuel Estrada. Diseño Gráfico Fotocomposición: JOSUR TRATAMIENTO DE TEXTOS, S. L. Impresión: ELECÉ, INDUSTRIA GRÁFICA, S. L. Polígono El Nogal-Río Tiétar, 24-28110 Algete (Madrid) MADRID, 2013 ÍNDICE Pág. A MODO DE PRESENTACIÓN, Carmen Vázquez ....................................... 11 l. SOBRE LA EPISTEMOLOGÍA JURÍDICA................................ 11 2. ESTÁNDARES DE PRUEBA....................................................... 13 3. LA PRUEBA PERICIAL-CIENTÍFICA....................................... · 16 4. ELEMENTOS Y ESTÁNDARES DE PRUEBA........................... 19 I. LA PRUEBA ES LIBERTAD, PERO NO TANTO: UNA TEORÍA DE LA PRUEBA CUASIBENTHAMIANA, Jordi Ferrer Beltrán..... 21 l. INTRODUCCIÓN.......................................................................... 21 2. LOS MOMENTOS DE LA ACTIVIDAD PROBATORIA EN EL PROCESO JUDICIAL................................................................... 24 2.1. La conformación del conjunto de elementos de juicio o pruebas.................................................................................. 24 2.2. La valoración de los elementos de juicio o pruebas............. 26 2.3. La adopción de la decisión sobre los hechos probados........ 27 3. LA CRÍTICA DE STEIN A LA TRADICIÓN RACIONALISTA. 28 4. RECONSIDERANDO LAS TESIS DE PARTIDA....................... 33 BIBLIOGRAFÍA.................................................................................. 37 II. LOS ESTÁNDARES DE PRUEBA Y LOS LÍMITES DEL ANÁLI- SIS JURÍDICO, Ronald 1 Allen............................................................ 41 l. LA IMPORTANCIA DE LAS CARGAS DE PERSUASIÓN...... 43 8 ÍNDICE Pág. 2. LOS LÍMITES DEL ANÁLISIS JURÍDICO .. . . .... .. .... ..... ... ... . ...... 48 BIBLIOGRAFÍA.................................................................................. 63 liT. EL PROBABILISMO JURÍDICO: UNA DISENSIÓN EPISTE- MOLÓGICA, Susan Haack................................................................. 65 l. LOS ESTÁNDARES DE PRUEBA DEBEN SER ENTENDIDOS COMO GRADOS DE AVAL......................................................... 66 2. LOS GRADOS DE AVAL NO SON PROBABILIDADES MA- TEMÁTICAS................................................................................. 75 3. EL CASO COJ\IJMONWEALTH V. SACCO AND VANZETTI: EL FUNDAHERENTISMO FUNCIONA MEJOR QUE EL BAYE- SIANISMO SUBJETIVO.............................................................. 83 4. PEOPLE V. COLLINS: UNA VEZ MÁS, EL FUNDAHEREN TISMO FUNCIONA MEJOR QUE EL BAYESIANISMO SUB- JETIVO.......................................................................................... 89 BIBLIOGRAFÍA.................................................................................. 95 rv. ESTÁNDARES DE PRUEBA Y TEORÍA DE LA PRUEBA, Mi- chael S. Pardo........................................................................................... 99 l. CRITERIOS TEÓRICOS Y PRESUPUESTOS CLARIFICA- DORES........................................................................................... 100 1.1. El requisito de nivel micro . .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .... .. .... .. .. .. .. .. .. .. .. .. 1O 1 1.2. El requisito de nivel macro................................................... 102 1.3. El requisito de integración.................................................... 104 2. TEORÍAS PROBABILÍSTICAS DE LA PRUEBA Y ESTÁNDA- RES DE PRUEBA PROBABILÍSTICOS...................................... 105 2.1. El nivel micro....................................................................... 105 2.2. El nivel macro ................. ;..................................................... 110 2.3. Integración............................................................................ 112 3. UNA TEORÍA EXPLICATIVA DE LA PRUEBA........................ 113 3.1. El nivel micro....................................................................... 114 3.2. El nivel macro....................................................................... 115 3.3.. Integración............................................................................ 116 BIBLIOGRAFÍA.................................................................................. 117 V. LA ELEMENTAL ARITMÉTICA EPISTÉMICA DEL DE RECHO TI: LOS INAPROPIADOS RECURSOS DE LA TEO RÍA MORAL PARA ABORDAR EL DERECHO PENAL, Larry Laudan...................................................................................................... 119 l. PERSPECTIVA GENERAL.......................................................... 120 ÍNDICE 9 Pág. 2. PARTE I: LOS FORCEJEOS DE LA DEONTOLOGÍA CON EL ESTÁNDAR DE PRUEBA............................................................ 121 3. PARTE II: ¿PUEDE LA TEORÍA MORAL DEONTOLÓGICA EXPLICAR O JUSTIFICAR REGÍMENES PUNITIVOS ESPE- CÍFICOS?...................................................................................... 126 4. CONCLUSIÓN.............................................................................. 132 BIBLIOGRAFÍA.................................................................................. 133 VI. ¿FUE EL BEBÉ SACUDIDO? PRUEBA, PERICIA Y EPISTE MOLOGÍA JURÍDICA EN EL PROCESO PENAL INGLÉS, Paul Roberts ............ ... ..... .. .. . ... ........ .... ........ ... . .... ................ ........ ............ ......... 135 l. INTRODUCCIÓN: LA PREOCUPACIÓN EPISTÉMICA EN LA JURISDICCIÓN PENAL........................................................ 135 2. HISTORIA DE LOS CASOS........................................................ 138 3. LA JURISDICCIÓN DE APELACIONES EN INGLATERRA Y GALES: EL OBJETO Y LA RAZÓN DE SER DE LAS APELA CIONES PENALES EN UN SISTEMA PROCESAL ADVER- SARIAL......................................................................................... 140 4. ERRORES DE DERECHO Y DETERMINACIÓN DE LOS HE CHOS EN LAS APELACIONES PENALES DE CONDENAS DICTADAS POR JURADOS........................................................ 148 5. PRECEDENTES JURÍDICOS Y HECHOS CIENTÍFICOS........ 159 6. INCERTIDUMBRE CIENTÍFICA Y DESACUERDO ENTRE PERITOS . . . .. . . . . .. .. . . . .. .. . .. . . . .. . .. . . .. . . . . . . . . . . ... . . . .. .. .. ... . . . .. .. .. .. . . . .. . . . .. . . . . . . 164 7. CONFLICTOS SOBRE LA AUTORIDAD DEL PERITO Y SU CREDIBILIDAD........................................................................... 169 8. CONCLUSIÓN: HACIENDO JUSTICIA A LA PRUEBA PERI- CIAL Y A LA PRUEBA CIENTÍFICA......................................... 175 BIBLIOGRAFÍA.................................................................................. 177 VII. PRUEBA CIENTÍFICA. UN MAPA DE RETOS, Marina Gascón Abellán ..................................................................................................... 181 l. PRUEBA CIENTÍFICA. SOBREVALORACIONES Y PARA- DIGMAS........................................................................................ 181 1.1. Elmito .................................................................................. 181 1.2. Sobrevaloración epistémica....... ... .. . .. .. . .... .. .. .. .. .. . . .. .... .. .. .. .. .. 183 1.3. Sobrevaloración semántica................................................... 185 2. EL PARADIGMA DE LA VEROSIMILITUD.............................. 188 2.1. Lo que dicen los datos.......................................................... 188 10 ÍNDICE Pág. 2.2. Lo que debe creerse.............................................................. 188 2.3. Lo que debe hacerse............................................................. 189 3. LOS RETOS................................................................................... 190 3 .l. Sobre la admisibilidad de la prueba científica. El juez como gatekeeper . .. . . . .. . .. . . . . . . . . . . . . .. .. .. .. .. .. .. .. . .. .. .. . .. .. .. .. . .. .. . .. .. .... .. .. .. . 191 3.2. Sobre el modo de transmitir los resultados de la prueba cien- tífica...................................................................................... 194 3.3. Sobre la valoración de la prueba.......................................... 196 BIBLIOGRAFÍA.................................................................................. 199 VIII. LA APLICACIÓN DE ESTÁNDARES CIENTÍFICOS A LAS CIENCIAS SOCIALES Y FORENSES, 1Vfichele Tantffo................... 203 BIBLIOGRAFÍA.................................................................................. 212 IX. UNA APROXIMACIÓN PRAGMATISTA AL TESTIMONIO COMO EVIDENCIA, Andrés Páez....................................................... 215 l. INTRODUCCIÓN......................................................................... 215 2. LOS PROBLEMAS DE LAS APROXIMACIONES REDUCTI- VAS AL TESTIMONIO................................................................ 218 3. APROXIMACIONES REGLA-REDUCTIVAS AL TESTI- MONIO.......................................................................................... 219 4. LA INVESTIGACIÓN COMO UN PROBLEMA DE DECI- SIONES......................................................................................... 222 5. LA BÚSQUEDA DE UNA JUSTIFICACIÓN PARA EL TESTI- MONIO.......................................................................................... 224 6. LA ACEPTACIÓN DEL TESTIMONIO COMO EVIDENCIA... 233 7. CONCLUSIÓN ....................... :...................................................... 236 BIBLIOGRAFÍA.................................................................................. 237 A MODO DE PRESENTACIÓN Carmen V ÁZQUEZ Universitat de Girona l. SOBRE LA EPISTEMOLOGÍA JURÍDICA Esta compilación de artículos es el resultado de un taller que, con el mismo título del libro, organizó el grupo de filosofía del derecho de la Universidad de Girona en mayo de 2011 1 Los temas abordados, el diseño de estándares de . prueba y la valoración de la prueba científica, son sin lugar a dudas dos de los más problemáticos en el ámbito de la epistemología jurídica. Por ello, decidi mos dediCarle esas jornadas de estudio. En el evento los autores presentaron una versión preliminar de los trabajos aquí compilados, que fueron debatidos con todos los asistentes durante dos días de intenso y muy fructífero trabajo. A los autores, al público asistente, así como a los diversos traductores les agra dezco su valiosa contribución al resultado de esta obra 2 • Son dos las características que inicialmente quiero destacar en esta breve introducción, pues hacen poco común este escenario de análisis en el ámbito ' 1 Para el cual se recibió financiamiento de la AGAUR (Generalitat de Catalunya) a través de la ayuda para la organización de congresos ARCS (2010 ARCS1 00141) y de la ahora Secretaría de Es tado de Investigación, Desarrollo e Innovación mediante la Acción Complementaria 2010 (DER2010- 11788-E -subprograma JURI-) al proyecto «Ciencia y proceso judicial: prueba y atribución de res ponsabilidad» (DER2010-21331-C02-02). 2 A título personal quiero agradecer, en primer lugar, a Jordi FERRER la invaluable oportunidad de editar este libro y todo el apoyo recibido durante esta edición; así como a mis compañeros del área de filosofía del derecho de la UdG que colaboraron en la organización del evento. Y en segundo lugar, a Maximiliano ARAMBURO, Gonzalo SEIJAS, Diego DEI VECCHI, Carlos BERNAL y María José VIANA muchas gracias por toda su disponibilidad (y paciente apertura para discutir y revisar los textos) durante la traducción de los artículos.