Debreceni Egyetem Állam- és Jogtudományi Doktori Iskola Dr. Nyilas Anna A polgári per egyszerűsítésének és gyorsításának eszközei az európai jogrendszerekben, különös tekintettel a kis értékű követelésekre vonatkozó eljárásokra PhD értekezés TÉMAVEZETŐ: Dr. Gyekiczky Tamás CSc, egyetemi docens DEBRECEN 2011. Köszönetnyilvánítás Hálás köszönettel tartozom témavezetőmnek, Dr. Gyekiczky Tamás tanszékvezető egyetemi docensnek, a munkám során nyújtott hasznos tanácsaiért, megértéséért és sok türelméért. Köszönöm korábbi témavezetőmnek, Dr. Wopera Zsuzsa tanszékvezető egyetemi docensnek (Miskolci Egyetem, Deák Ferenc Állam- és Jogtudományi Doktori Iskola), hogy lehetőséget adott és ösztönzött a témában való kutatásra. Szeretnék köszönetet mondani Dr. Szabó Béla tanszékvezető egyetemi tanárnak, a Doktori Iskola vezetőjének, és Dr. Horváth M. Tamás tanszékvezető egyetemi tanárnak, a Doktori Iskola korábbi vezetőjének, mert lehetővé tették számomra, hogy Debrecenben folytathassam kutatásomat, és mindvégig segítették a dolgozat megírását tanácsaikkal, támogatásukkal. Köszönöm továbbá Dr. Fodor László tanszékvezető egyetemi tanárnak, hogy még hallgatóként lehetőséget adott nekem a tudományos munkára, és kezdeti lépéseimben pótolhatatlan segítséget nyújtott. Köszönettel tartozom a munkám során nyújtott biztatásukért és tapasztalataik megosztásáért közvetlen kollégáimnak, Dr. Molnár Judit egyetemi tanársegédnek és Dr. Bartha Ildikó egyetemi adjunktusnak. Külön köszönettel tartozom továbbá a kutatásomban nyújtott segítségért és a hasznos tanácsokért Dr. Balogh Judit tanszékvezető egyetemi docensnek és Dr. Várnay Ernő tanszékvezető egyetemi tanárnak, valamint Dr. Szemesi Sándor egyetemi adjunktusnak. Végül köszönet illeti a Társadalomtudományi Könyvtár dolgozóit, különösen Pergéné Szabó Enikő könyvtárvezetőt, és Novák Csaba könyvtárost, mert mindig gyors és szakszerű segítséget nyújtottak a szakirodalom beszerzésében. TARTALOMJEGYZÉK Rövidítések jegyzéke 1 Bevezetés 2 1. Kutatási célkitűzések 2 2. A vizsgálat tárgya, a téma lehatárolása 4 3. Kutatási módszer meghatározása 7 I. RÉSZ Az eljárásjogi rendszerek – az egyszerűsített eljárások működési környezete 9 1. fejezet A polgári peres eljárás funkciói 9 2. fejezet A hatékonyság-probléma 15 II. RÉSZ Az egyszerűsítés eszközei az elsőfokú eljárásban 30 1. fejezet Az egyszerűbb és gyorsabb eljárás megteremtésére irányuló törekvések a ’90-es évekig 31 1. Franciaország 31 2. Hollandia 33 3. Németország 36 4. Ausztria 40 5. Magyarország 42 2. fejezet A legutóbbi reformok hatása az eljárás egyszerűsítésére 47 Anglia és Wales A Practice direction 49 A valódisági nyilatkozat 50 A keresetlevél és a védekezés tartalma 50 A permenedzsment 54 Franciaország A felek kérelmei 63 Az egyoldalú bejelentés 66 Justice de proximité 66 A permenedzsment 68 Hollandia A felek kérelmei 73 A permenedzsment 74 Németország Döntés az iratok alapján 78 A fellebbezés korlátozása 79 A permenedzsment 80 A felek kérelmei 87 Ausztria A nyilatkozat kizárása 91 Permenedzsment 91 A felek kérelmei 93 Magyarország A felek kérelmei 96 A permenedzsment 101 A pervezetési tevékenység 105 A fellebbezés korlátozása 110 Rövidebb határidők 111 3. fejezet A per illetve a tárgyalás előkészítésének szabályozása 113 Pre-action protocols 114 Disclosure 115 Case management conference 117 A francia előkészítő bíró jogköre 118 Intézkedések elrendelése a francia jogban 119 Az elrendelhető intézkedések a német ZPO-ban 120 Meghallgatás vagy írásbeli előkészítés 121 Előkészítő intézkedések a magyar jogban 123 4. fejezet A tárgyalás elmulasztásának szabályozása 128 A hatályos magyar szabályozás 134 A francia NCPC szabályozása 137 Mulasztási ítélet az angol CPR-ben 140 A mulasztás következményei a német ZPO szerint 142 Az osztrák ZPO szabályozása mulasztás esetére 146 III. RÉSZ A kis értékű követelésekre vonatkozó szabályok, speciális „summary” eljárások a tárgyalt országokban 148 Osztályozás a szabályozás módja szerint 152 1. fejezet - egyetlen önálló, speciális eljárás: Anglia 152 1. A small claims eljárás 153 Az érvényesíthető követelés 153 Mennyiségi és minőségi kritériumok 154 Képviselet 155 A felek nyilatkozatai 156 Az előkészítő szakasz 156 A rugalmasság elve 157 A határozat 158 A költségek viselése 158 Jogorvoslat 159 2. A fast track eljárás 161 Egyéb eszközök az egyszerűsített elbírálásra 162 1. Egyszerűsített ítélethozatal (summary judgment) 162 Az elrendelés feltételei 162 2. Striking out 163 A két esetkör 164 Tárgyalás nélkül hozott ítélet a striking out-ot követően 164 3. A közbenső kifizetés (interim payment) 165 2. fejezet - több, különböző eljárás ugyanarra a célra: Franciaország 166 1. A référé eljárás 166 A référé eljárás természete 166 - a keresetindítás szabályai 167 - a tárgyalás 167 - a határozatok 167 a. A „klasszikus” référé 169 b. az „állapot fenntartó” référé – jogellenes zavarás vagy fenyegető kár elhárítása 170 c. Szakértő kirendelése référé eljárásban 170 d. Az előzetes kifizetés référé eljárásban (référé provision) 171 e. A référé injonction de faire 171 2. Az injonction eljárások 172 a) az injonction de payer 172 - a kibocsátás feltételei 172 - a kérelemre vonatkozó szabályok 172 - a határozat jellege 173 - az ellentmondás (opposition) szabályai 173 b) az injonction de faire 174 - korlátozott alkalmazási terület 174 - a kibocsátás feltételei 174 - a kérelemre vonatkozó szabályok 174 - a határozat jellege 174 3. Az egyszerűsített nyilatkozattétel (déclaration au greffe) 175 - az érvényesíthető követelések 175 - a kérelem formája és tartalma 175 - a greffe feladatai 176 4. Az ordonnance sur requête 176 - a határozat jellege 177 - az eljárás jellemzői 177 5. Procédure à jour fixe 177 - az elnök feladatai 178 Hollandia 178 1. Kis értékű követelések esetén alkalmazandó eljárás 178 Hatáskör, illetékesség 179 Az eljárás megindítása 179 A felek nyilatkozatai 180 A határozat jellege 180 2. Kort geding eljárás 180 3. Versneld regime 181 4. Verkorte termijn, a határidők rövidítése 182 3. fejezet - nincs speciális önálló eljárás és más egyéb, ezt a célt szolgáló szabályozás: Németország 183 1. Az eljárás egyszerűsített szabályai 183 A tárgyalás – a bizonyítás szabályai 184 A határozat 184 2. A fizetési meghagyás (Mahnbescheid) 185 A Rechtspfleger feladata 185 Jogorvoslat a határozat ellen 185 3. Urkunden-Scheck und Wechselprozess 186 Az érvényesíthető követelés 186 Az előzetes eljárás 186 Az utó-eljárás 187 4. Ex parte eljárások 187 - nagyrészt szintén a hiány jellemzi: Ausztria 187 1. Egyszerűsített eljárási szabályok 188 Az érvényesíthető követelés 188 A tárgyalás – a bizonyítás szabályai 188 Jogorvoslat 189 2. Csak okirati bizonyításra korlátozódó eljárás (Mandatsverfahren) 189 A kérelem szabályai 189 Határozat 190 Az ellentmondás hatása 190 3. Váltó és csekk jogviszonyból eredő követelések eljárása (Wechselmandatswerfahren, Scheckmandatsverfahren) 190 4. Mahnverfahren (fizetési meghagyásos eljárás) 190 A kérelem benyújtása 191 A határozat 192 5. Bestandsverfahren (bérleti szerződés megszüntetése) 192 Magyarország 193 1. A sommás eljárás 193 Az eljárás menete röviden 194 2. Az 1997. évi LXXII. törvény 195 3. A gyorsított perekre vonatkozó (meg nem valósult) Pp. koncepció 196 4. Törvényjavaslat a polgári peres és nemperes eljárások gyorsításáról 198 5. A 2008. évi XXX. törvény 199 A fizetési meghagyásos eljárás a 2008. évi XXX. törvényben 200 A fizetési meghagyásos eljárás változásai 202 A kisértékű perek szabályai a törvényben 203 6. A kisértékű perek hatályos szabályai 203 A bíróság aktívabb szerepe 205 A felek nyilatkozatai 208 A jogorvoslat korlátozása 212 IV. RÉSZ A kapcsolódó EU rendeletek beépítése a tagállami jogrendekbe 217 1. fejezet A harmonizáció jogi háttere 225 2. fejezet Az intézkedések értékelése 234 3. fejezet A kis értékű követelések európai eljárása 250 Az eljárás megindítása 254 Az alperes válasza 255 Határidők 256 Határozathozatal 257 Felülvizsgálat a rendelet alapján 258 Végrehajtás 258 A rendelet hatálya, a tagállami jogok szerepe 260 V. RÉSZ Összefoglalás és következtetések 261 A kutatás eredményei – az egyes fejezetekhez kapcsolódóan 261 Táblázatok 282 Irodalomjegyzék 312 English summary 343 Rövidítések jegyzéke AB Alkotmánybíróság (magyar) ADR Alternatív vitarendezési mechanizmusok (Alternative Dispute Resolution) AG Allgemeine Gerichtsordnung BGH Bundesgerichtshof BVerG Bundesverfassungsgericht CEPEJ Commission Européenne pour l'Efficacité de la Justice CMC Case Management Conference (angol) CPC Code de Procédure Civile (francia) CPR Civil Procedure Rules (angol) EEO Rendelet Council Regulation (EC) No 805/2004 creating a European Enforcement Order for uncontested claims EJEB Emberi Jogok Európai Bírósága EJEE Emberi Jogok Európai Egyezménye EK Európai Közösség EOP Rendelet Regulation (EC) No 1896/2006 of the European Parliament and of the Council of 12 December 2006 creating a European order for payment procedure ESC Rendelet Regulation (EC) No 861/2007 of the European Parliament and of the Council of 11 July 2007 establishing a European small claims procedure EU Európai Unió EUB Európai Bíróság NCPC Nouveau Code de Procédure Civile (francia) német ZPO Zivilprozessordnung (német) osztrák ZPO Zivilprozessordnung (osztrák) PD Practice Direction (angol) Pp a Polgári Perrendtartásról szóló 1952. évi III. törvény Rv Wetboek van Burgerlijke Rechtsvordering (holland) TDI Tribunal d‘Instance (francia) 1