रा(cid:438)ीय उ(cid:205)चतर िशक्षा अिभयान Rashtriya Uchchatar Shiksha Abhiyan (RUSA)          Draft Guidelines for Consultation                               Department of Higher Education  Ministry of Human Resource Development  Government of India  October, 2013  1 CONTENTS  Sl. No.  Topic Page No. 1  Introduction  4  2  Vision  5  3  Objectives  5  4  Key Features  6  5  Target Group  8  6  Approach and Strategy  8  7  Prerequisites  11 8  Overview of RUSA Norms  11 Programmatic and Financial Norms of Various  13 9  Components  10  Guiding Principles  41 11  Timeline  41 12  Implementation Modalities  42 13  Funding Strategy  42 14  Resource Allocation  43 15  Approval Process and Flow of Funds  45 16  Banking Arrangements  47  17  Detailed component‐wise allocations   49 18  Flow of information  49 19  Management Information System (MIS)  50  20  Monitoring and Evaluation  50  2 Information Regarding State‐level Functionaries  21  51    Annexures  No.  Content Page No. 1.   MHRD Letter no. 4‐18/2012‐U.II dated 8th October,  52  2013 addressed to States/UTs                                                2.   Format of Institutional Development Plan  55  3.   Format of State Higher Education Plan  57  4.   Detailed Timelines  58  5.   Entitlement Index   59  6.   Component‐wise allocations and physical targets  for  61  the 12th Plan  7.   Template  for  the  States  for  providing  information  63  regarding key functionaries              3 GUIDELINES    1. Introduction  The  12th  Plan  proposed  a  holistic  plan  for  the  development  of  higher  education in the country by ensuring access, equity and quality. The Plan, which  recommended  strategic  utilization  of  central  funds  to  ensure  comprehensive  planning at the State level recommended a new Centrally Sponsored Scheme (CSS)  “Rashtriya Uchchatar Shiksha Abhiyan (RUSA)”.   The National Development Council (NDC) approved the Scheme as part of  the 12th Plan and subsequently it was included in the list of 66 schemes approved by  Cabinet on 20.06.2013, as part of the restructured CSS for implementation in the 12th  Plan.The Central Advisory Board on Education (CABE),  the highest advisory body  of the Government of India in education on policy matters,in its meeting dated  08.11.2012  gave  in‐principle  approval  to  RUSA.  The  Expenditure  Finance  Committee(EFC)    approved  the  Scheme  on  11th  September  2013  and  with  the  approval of Cabinet Committee on Economic Affairs(CCEA) on 3rd October, 2013,  RUSA became the final tier of the CSSs of the MHRD which began with Sarva  Shiksha Abhiyan (SSA), graduated subsequently to Rashtriya Madhyamik Shiksha  Abhiyan (RMSA).  RUSA would be spread  over the 12th and 13th Plan period for funding the  State universities and colleges to achieve equity, access and excellence in higher  education. The allocation of funds under RUSA would be based on well‐defined  norms and linked to certain key academic, administrative and governance reforms in  the in the State higher education system which currently enrolls over 96% of the  students.  The Scheme will be implemented through the Ministry of Human Resource  Development (MHRD) with matching contributions from the State governments and Union  Territories (UTs).  4 All the States have already been addressed vide the MHRD letter D.O No. 4‐ 18/2012‐U.II,dated 8thOctober, 2013 regarding the implementation of RUSA and their  willingness to participate in the scheme(see Annexure I).    These guidelines are intended for the use of States and institutions in preparing for  participation in the reform process under RUSA during the 12th Five Year Plan  period.The guidelines are not a substitute for the RUSA document  which can be  accessed from the website of Ministry of Human Resource  Development(www.mhrd.gov.in/rusa).    2. Vision  To attain higher levels of access, equity and excellence in the State higher education  system with greater efficiency, transparency, accountability and responsiveness.    3. Objectives  •  To achieve the Gross Enrolment Ratio (GER) target of of 25.2% by the end of  12th Plan and 32% by the end of 13th Plan  • Improve the overall quality of existing State higher educational institutions by  ensuring their conformity to prescribed norms and standards  • Adoption of accreditation as a mandatory quality assurance framework.  • Usher transformative reforms in the State higher education system by creating  a facilitating institutional structure for planning and monitoring.  • Ensure governance, academic and examination (and evaluation) reforms and  establish backward and forward linkages between school education and the  job market.  • Expand  the  institutional  base  by  creating  additional  capacity  in  existing  institutions and establishing new institutions in un‐served and underserved  areas by way of upgradation and consolidation.  • Create opportunities for states to undertake reforms in the affiliating system.   5 • Ensure  adequate  availability  of  quality  faculty  in  all  higher  educational  institutions and ensure capacity building at all levels.  • Create  an  enabling  atmosphere  in  institutions  to  facilitate  research  and  innovation.   • Integrate the skill development efforts of the government through optimum  interventions.  • Correct regional imbalances in access to higher education.   • Improve equity in higher education by providing adequate opportunities to  socially  deprived  communities;  promote  inclusion  of  women,  minorities,  SC/ST/OBCs and differently‐ abled persons.  • To identify and fill up the critical infrastructure gaps in higher education by  augmenting and supporting the efforts of the State governments.  • Promote  healthy  competition  amongst  states  and  institutions  to  address  various concerns regarding quality, research and innovation.  • Clearly  define  role  of  State  governments  vis‐a‐vis  higher  educational  institutions.  • Facilitate the creation of State Higher Educational Councils(SHECs).    4. Key Features      • RUSA is an umbrella scheme operated in mission mode that would subsume  other existing similar schemes in the state higher education sector.   • Norm‐based and performance‐based funding.   • Commitment by States and institutions to certain academic, administrative  and governance reforms will be a precondition for receiving funding.  • Funds  would  flow  from  the  Ministry  of  Human  Resource  Development  (MHRD) to universities and colleges, through the State governments.   • Funding to the States would be made on the basis of critical appraisal of State  Higher Education Plans(SHEPs). SHEP should address each State’s strategy to  address issues of equity, access and excellence.   6 • Each institution will have to prepare an Institutional Development Plan(IDP)   for all the components listed under the Scheme. It will be aggregated at the  State level, after imposing a super layer of State relevant components into the  SHEP.  • State higher education councils (SHEC) will have to undertake planning and  evaluation, in addition to other monitoring and capacity building functions.   • SHEC will be the key institution at the state level to channelize resources to           the institutions from the State budget.   • Two on‐going Central schemes of Model Degree Colleges and sub‐mission on  polytechnics will be subsumed under RUSA.   • UGC Schemes such as development grants for State universities and colleges,  one‐time  catch  up  grants,  etc.  will  be  dove‐tailed  in  RUSA.  Individual  oriented schemes would continue to be handled by UGC.  • Centre‐State funding would be in the ratio of 90:10 for North‐Eastern States,  Sikkim, J&K, Himachal Pradesh and Uttarakhand and 65:35 for Other States  and Union Territories (UTs).   • Funding will be provided for government‐aided institutions for permitted  activities, based on certain norms and parameters, and in a ratio of 50:50.   • States  would  be  free  to  mobilize  private  sector  participation  (including  donations and philanthropic grants) through innovative means, limited to a  ceiling of 50% of the State share (see chapter 6 of RUSA document for more  details).  • State‐wise  allocations  would  be  decided  on  the  basis  of    a  formulaic  entitlement index which would factor in the  population size of the relevant  age  group,GER  and  Gender  Parity  Index(GPI)  across  categories,State  expenditure on higher education,institutional density, teacher‐student ratio,  issues of access, equity and quality and excellence in higher education,etc.  7 Further allocation of funds would be dependent upon performance of the  state and its demonstrated commitment to the reforms agenda.     5. Target Group  • State Universities and colleges {both 12B and 2(f)} compliant and non‐12B and  non‐2(f)).  • Government‐aided colleges would be entitled to some components (including  infrastructure support) as approved by the PAB. Funding to such colleges  would be decided based on their antiquity and other parametes.(see section  4.2 of RUSA document for more details).     6. Approach and Strategy   RUSA would follow a bottom‐up approach for planning and budgeting to  redress multiple and graded inequalities.     States would also become equal partners in planning and monitoring. The  yardstick for deciding the quantum of funds for the States and institutions  under RUSA comprise the norms that reflect the performance in key result  areas; access, equity and excellence.    Access, Equity, and Excellence would to be the main thrust areas. Considering  the inter‐linkages between them and taking into consideration the current  realities existing in the country, these objectives would be pursued differently.  This  would  necessitate  reforms  in  governance  arrangements  at  all  levels  (national, state and institutional), with suitable implementation frameworks  and monitoring arrangements.     Planning process would begin at the institutional Level, with the IDP based  on inputs/ discussions with the stakeholders within the institution. These  IDPs would be aggregated to form the SHEP. The SHEP would have mainly  8 two components; State component and institutional component. The SHEP  would  be  further  broken  down  into  annual  plans,  by  taking  the  various  factors under the eighteen components into consideration. These annual plans  will constitute the basis for determining the funding to states (format of the  IDP and SHEP are placed at Annexure II and Annexure III; also see sections  7.5 and 7.6 of RUSA document).   In order to be eligible for funding under RUSA, States will have to fulfil  certain prerequisites towards reform process which include academic, sectoral  and institutional governance reforms.    Each State must undertake a baseline survey against which performance and  progress would be measured.    Once eligible for funding under RUSA, the States will receive funds on the  basis  of  achievements  and  outcomes.  Future  funds  flows  would  be  determined based on outcomes and achievements against the targets.    RUSA would enable and empower the States to develop sufficient capabilities  to plan, implement and monitor initiatives for the higher education sector as a  whole.    Preparatory funds that would be provided to the State governments to equip  them for complying with the prerequisites would be based on a differential  funding method.                     9 PROCESS FLOW     10