m Iff A~ \ ,i • Percy Garcia Caverò P E N A L Parte General 3ra edición corregida y actualizada /d e a s C.x' Solución Editorial Percy García Caverò DERECHO PENAL Parte G eneral 3ra edición corregida y actualizada DERECHO PENAL - Parte General © Percy García Cavero © Ideas Solución Editorial S.A.C. Jr. Azángaro 1075 of. 403 Teléfono: (01) 457-2150 / Cel.: 949050813 RUC: 20550760143 E-mail: [email protected] www. editorialideas. com 3a edición corregida y actualizada: mayo 2019 Tiraje: 1000 ejemplares Hecho el Depósito Legal en la Biblioteca Nacional del Perú N° 2019-05477 ISBN N° 978-612-47721-9-1 Proyecto Editorial N° 31501011900188 Edición y corrección de estilo: Andrés Sixto Fernandez Ñahui Diseño y diagramación: Enrique M. Tello Paravecino Impreso en: Agencia Brand Perú S.A.C. Cal. Toribio Rodríguez de Mendoza N°. 239 Urb. Isla Verde Lima - Lima - Pueblo Libre R.U.C.: 20601221412 Mayo 2019 Reservados todos los derechos. Ni la totalidad ni parte de este libro puede reproducirse o transmitirse por ningún procedimiento electrónico ni mecánico, incluyendo fotocopia, grabación magnética o cualquier almacenamiento de información y sistema de recuperación, sin permiso expreso del editor. Impreso en Perú / Printed in Perú Índice Prólogo a la tercera edición....................................................................................... 27 Prólogo a la segunda edición..................................................................................... 29 Prólogo......................................................................................................................... 31 Abreviaturas................ 33 PRIMERA PARTE FUNDAMENTOS Capítulo 1 Las ciencias penales I. INTRODUCCIÓN............................. 39 II. LA CRIMINOLOGÍA................. 40 1. Las causas del delito............................................................................................ 41 2. La definición del delito................................................. 44 3. La crítica a los procesos de criminalización...................................................... 45 4. La importancia de la criminología para las otras ciencias penales................. 46 III. LAS CIENCIAS JURÍDICO-PENALES............................................. 48 1. El Derecho penal sustantivo: la dogmática jurídico-penal............................ 48 A. Interpretación..................................... 50 B. Elaboración de categorías y conceptos generales..................................... 51 C. Sistematización............................................................................................. 52 D. Crítica.............................................................. 53 2. El Derecho procesal penal................ 53 j ¿deas 1 Índice A. La Ciencia del Derecho procesal (penal)................................................... 54 B. Las ciencias y disciplinas auxiliares............................................................ 55 a. El Derecho judicial.............................................. 55 b. La criminalística................................... 56 c. La medicina legal y la psiquiatría forense.......................................... 56 3. El Derecho penitenciario................................ 57 IV. LA POLÍTICA CRIMINAL........................................................................... 58 V. EL DERECHO PENAL................................................................................... 60 1. Denominación.......................................................... 61 2. Concepto.................... 61 Capítulo 2 El derecho penal objetivo en sentido formal I. INTRODUCCIÓN................................................................... 63 II. LA LEY PENAL......................................................... 63 1. El Código Penal.............. 65 2. Las leyes penales....................................................................................... 66 III. LA NORMA JURÍDICO-PENAL................................................................. 68 1. La norma de conducta......................................................................................... 68 2. La norma de sanción..................................... 72 IV. LAS LEYES SANCIONATORIAS NO PENALES.................................... 73 Capítulo 3 El derecho penal objetivo en sentido material I. INTRODUCCIÓN........................................................................................... 75 II. LA TEORÍA DE LA PENA.............................. 75 1. Las teorías absolutas de la pena....................................................................... 76 2. Las teorías relativas de la pena...................... 80 A. Las teorías de la prevención.............................................— — ... 80 a. La prevención general........................................................... 81 a. 1) La prevención general negativa ..................................... 81 a.2) La prevención general positiva ........................ 84 b. La prevención especial......................................................................... 87 c. Las teorías de la unión......................................................................... 89 B. La función de restabilización déla pena................................................. 91 j 2 peleas Índice 3. Concepción propia sobre la función de la pena.............................................. 95 A. Punto de partida......................................................................................... 95 B. El concepto de persona............................................................................. 96 C. El restablecimiento de la vigencia de la norma infringida................... 97 D. Los límites a la función de la pena............................................................ 98 III. LAS MEDIDAS DE SEGURIDAD.............................................................. 99 1. Función....................... 99 2. El sistema de doble vía....................................................................................... 102 IV. LA REPARACIÓN COMO TERCERA VÍA............................................. 104 Capítulo 4 El derecho penal subjetivo I. INTRODUCCIÓN........................................... 107 II. EL FUNDAMENTO DEL IUSPUNIENDI.............................................. 108 III. EL TITULAR DEL IUS PUNIENDI................................ 110 IV. LOS LÍMITES AL IUS PUNIENDI DEL ESTADO................ 111 1. El principio de exclusiva protección de bienes jurídicos.............................. 113 A. Concepto de bien jurídico....................................................................... 114 B. El principio de lesividad......................................................................... 124 a. Los delitos de peligro abstracto............................... 124 b. Los delitos de comportamiento....................— ............................... 129 C. Hacia una comprensión diferenciada del bien jurídico y la reformula­ ción de la lesividad....................................................................................... 131 a. Los niveles analíticos del concepto de bien jurídico...................... 131 b. La lesividad como defraudación de la norma.................................................... 133 2. La última vatio o mínima intervención del Derecho penal............................ 135 A. El principio de subsidiariedad................................................................... 136 B. El principio de fragmentariedad................................................................ 137 3. El principio de legalidad..................................................................................... 137 A. Fundamento constitucional....................................................................... 139 B. Función en el sistema penal...................................................................... 141 C. Manifestaciones del principio de legalidad________________________ 143 a. La reserva de ley (lex scripta)............................................... 143 b. La taxatividad de la ley (lex certa).................................... 147 j ¿deas 3 Índice b.l) La función del mandato de certeza o determinación........... 148 b. 2) La flexibilización del mandato de certeza o determinación. 150 c. La prohibición de retroactividad (lexpraevia) ............. 162 c. 1.) La irretroactividad de las leyes penales procesales y de ejecu­ ción............................................................................... 164 c.2) La aplicación de las reglas sobre la vigencia temporal de la ley penal a las normas del Derecho administrativo sancio- nador..................................................................................... 168 c. 3) La irretroactividad en el caso de las medidas de seguridad.. 168 d. La prohibición de analogía (lex stricta)............................................... 169 d. 1) La analogía prohibida y la analogía permitida....................... 170 d.2) La analogía permitida in bonam partem................................. 172 d.3) La analogía intra legem.............................................. 173 4. El principio de culpabilidad.............................................................................. 174 A. La función de la culpabilidad................................................................... 174 B. Culpabilidad de acto................................................................................... 177 C. Las manifestaciones del principio de culpabilidad.................................. 180 a. La imputación subjetiva...................................................................... 180 b. El sujeto responsable........................................................................... 182 5. El principio de proporcionalidad de las penas................................................. 182 A. La regulación legal....................................................................................... 183 B. El principio de proporcionalidad y la función del Derecho penal........ 186 C. Las manifestaciones del principio de proporcionalidad de las penas.... 188 a. La proporcionalidad abstracta. ......................................................... 189 b. La proporcionalidad concreta............................................................. 192 D. Los parámetros de la proporcionalidad..................................................... 193 a. La gravedad del hecho delictivo........ ¿............................................... 194 b. La gravedad de la pena......................................................................... 195 E. La proporcionalidad en las medidas de seguridad.................................. 196 F. Un caso especial de proporcionalidad: el principio de ne bis in idem.... 196 6. El principio de resocialización......................................................................... 200 7. El principio de humanidad................................................................................ 204 V. EL DERECHO PENAL DEL ENEMIGO.................................................. 206 j 4 ^deas Índice SEGUNDA PARTE LEY PENAL Capítulo 5 La LEY PENAL EN EL TIEMPO I. INTRODUCCIÓN..................................................................................... 213 II. LAS REGLAS DE VIGENCIA TEMPORAL DE LA LEY PENAL....... 213 III. LAS REGLAS DE APLICACIÓN TEMPORAL DE LA LEY PENAL.. 215 1. La temporalidad de ley penal en la función del Derecho penal....................... 216 2. El momento del hecho.......................................................... 219 3. La ley penal más favorable......................................................... 221 A. El ámbito de aplicación de la retroactividad benigna................................ 222 B. El conflicto de leyes penales en el tiempo: La continuidad del injusto.. 223 C. La aplicación de la ley penal más favorable................................ 228 D. La determinación de la ley penal más favorable..................................... 231 E. Los efectos de la aplicación de la ley más favorable................................. 234 IV. LA VIGENCIA TEMPORAL EN EL CASO DE LEYES PENALES ESPECIALES................................................................................ 235 1. Las leyes penales temporales................................................. 235 A. Concepto............................................................. 235 B. La aplicación temporal de las leyes penales temporales............................. 236 C. El alcance de la regulación especial de las leyes penales temporales....... 237 2. Las leyes penales en blanco................................................................................... 241 A. La ley penal en blanco más favorable.......................................................... 241 B. La ley penal en blanco como ley penal temporal.................................. 244 Capítulo 6 La ley penal en el espacio I. INTRODUCCIÓN....................................................................................... 247 II. LA VIGENCIA ESPACIAL DE LA LEY PENAL......................................... 249 1. El principio de territorialidad................................................................................ 251 A. El territorio........................................................................... 252 B. El lugar de realización del delito................................................................ 253 a. Criterios de determinación del lugar del delito: El principio de ubicuidad............................................................ 253 b. El alcance de la ubicuidad................................................................... 256 j £deas 5 Índice 2. La aplicación de la ley penal fuera del territorio nacional.............................. 261 A. El principio de personalidad....................................................................... 262 a. La susceptibilidad de extradición.......................................................... 264 b. La doble incriminación........................................................................ 266 c. El ingreso del agente al territorio nacional........................................ 267 B. El principio real o de protección............................................................... 267 C. El principio de universalidad o de Justicia mundial................................ 269 D. El principio de Administración de Justicia por representación............. 272 Capítulo 7 La aplicación personal de la ley penal I. INTRODUCCIÓN.......................................... 273 II. LOS PRIVILEGIOS PENALES ESTABLECIDOS EN EL DERECHO PÚBLICO INTERNO.................................................................................. 275 1. La inviolabilidad (o indemnidad)....................................................................... 276 2. La inmunidad................................ 278 3. El antejuicio político ................................................................................... 278 III. LOS PRIVILEGIOS PENALES ESTABLECIDOS EN EL DERECHO INTERNACIONAL............................... 281 1. La inviolabilidad................................................................................ 281 2. La inmunidad........................ 282 Capítulo 8 La interpretación de la ley penal I. INTRODUCCIÓN.......................................................................................... 283 II. LA INTERPRETACIÓN DE LA LEY PENAL.......................................... 284 1. Los métodos de interpretación en el Derecho penal....................................... 284 2. La ordenación de los métodos de interpretación......................... 285 III. LA PERSPECTIVA DE LA INTERPRETACIÓN DE LA LEY PENAL.................................................................. 287 1. La perspectiva accesoria................................................ 287 2. La perspectiva fáctica de análisis............................... 288 3. Torna de posición: la interpretación autónoma de la realidad regulada....... 289 4. La modulación de la perspectiva interpretativa....................... 291 A. La naturaleza del delito regulado............................................................... 291 j 6 ¿deas Índice B. Las técnicas de tipificación ...................................................................... 292 a. Las cláusulas generales y el fraude a la ley penal......... .............. 292 b. La doctrina del levantamiento del velo ............................................. 293 c. Las definiciones legales..................................................................... 296 d. Los elementos normativos del tipo de carácter jurídico.................. 297 e. Las leyes penales en blanco................................................................ 298 f. La accesoriedad administrativa de acto ........................................... 300 IV. LOS LÍMITES A LA INTERPRETACIÓN DE LA LEY PENAL........ 302 1. La conformidad con la Constitución.................................................. 303 2. El tenor literal de la ley penal..................................................... 304 3. La interpretación restrictiva.............................................. 306 TERCERA PARTE LA TEORIA DEL DELITO Capítulo 9 La EVOLUCIÓN DE LA TEORÍA DEL DELITO I. INTRODUCCIÓN........................................................................................ 311 II. LA EVOLUCIÓN DE LA DOGMÁTICA JURÍDICO-PENAL.......... 312 1. Los precursores.................................................................................................. 313 2. El sistema clásico del delito: El método positivista.............................. 316 3. El sistema neoclásico: El neokantismo............................................... 318 4. El finalismo: Las estructuras lógico-objetivas.................................................. 321 III. LAS TENDENCIAS MODERNAS EN LA DOGMÁTICA PENAL.... 323 1. La normativización del Derecho penal........................................................... 324 A. La orientación político-criminal del sistema dogmático: El sistema teleológico de RÓXIN.............................................................................. 325 B. La normativización de las categorías dogmáticas con base en la función de la pena: El funcionalismo de JAKOBS............................................. 327 C. Una teoría del delito acorde con la función comunicativa de la pena: El normativismo de FRISCH.................................................................. 330 D. Las propuestas analíticas............................................................................ 331 2. El retorno al Derecho penal liberal.................................................................. 332 A. El liberalismo racionalista......................................................................... 333 B. La escuela de Frankfurt............................................................................... 336 j i ¿deas | 7