Andréa Torres Barros Batinga de Mendonça O PROCESSO DE TRANSIÇÃO SOCIOTÉCNICA PARA A ECOINOVAÇÃO A PARTIR DA RELAÇÃO MULTINÍVEL: O CASO DOS PROGRAMAS DA ITAIPU BRASIL Tese apresentada ao Programa de Pós- Graduação em Administração, Área de Concentração Inovação e Tecnologia, do Setor de Ciências Sociais Aplicadas da Universidade Federal do Paraná, como parte das exigências para obtenção do título de Doutor. Orientadora: Prof.ª Dr.ª Sieglinde Kindl da Cunha Curitiba 2014 Aos meus pais, Mácio e Elisa e a minha irmã Renata, que mesmo longe sempre me apoiaram e incetivaram. E ao meu eterno amigo, companheiro e meu amor, Thiago, por dividir comigo os desafios dessa caminhada. AGRADECIMENTOS Ao longo desses quatro anos de doutorado tanto aconteceu e tanta gente foi importante que a escrita desses agradecimentos torna-se uma tarefa complicada nesse momento de finalização da tese. Primeiramente, preciso agradecer à minha família, especialmente aos meus pais e minha irmã, assim como dediquei esse trabalho a eles. Obrigada por aceitarem e compreenderem a minha escolha e a minha falta em muitos momentos, por estar longe nesses quase seis anos. Sem o apoio e o incentivo de vocês essa caminhada teria sido difícil. À minha querida orientadora, Professora Sieglinde, por fazer com que eu acreditasse no meu potencial. Seu apoio, carinho, compreensão e orientação me fizeram chegar onde estou. Agradeço novamente ao Thiago, já mencionado na dedicatória deste trabalho, por sempre demonstrar seu amor e seu desejo de crescermos juntos, apoiando minhas escolhas e me incentivando a enfrentar e superar os desafios. Obrigada por sempre lutar para que a gente tenha um futuro melhor. Aos demais professores do Programa, que de forma direta ou indireta influenciaram nesse processo de crescimento e desenvolvimento do doutorado: Professor João Carlos Cunha, Professora Ana Paula Mussi, Professora Andréa Segatto, Professora Adriana Takahashi, Professora Zandra Balbinot, Professor Pedro Steiner, Professor Glauco de Menezes, Professor Frega e Professor Fernando Gimenez pelas contribuições na qualificação do ensaio teórico e do projeto de tese. Ao Professor Christian pelas contribuições na banca do projeto e agora pela avaliação do trabalho final. Aproveito e agradeço também aos Professores Francis Meneghetti, Marlete Maçaneiro e Dálcio Reis por também aceitarem fazer parte dessa etapa final e pelas valiosas contribuições. Aos grandes amigos que fiz durante esses anos de Curitiba, agradeço as discussões em sala, corredores, nas pausas para os cafés e nos encontros fora do ambiente acadêmico. Alguns que conheci através do mestrado e do doutorado e outros que de colegas de trabalho passaram a ser grandes amigos: Rafael Borim, Josué Sander, Luciano Minghini, Ludmilla Montengro, Miriam Mazo, Cristina Pastore, Juliana Baldini e Leonardo Tonon. Vocês tornaram essa caminhada mais prazerosa. À amiga querida Natalia Rese que com sua inteligência e jeitinho único de ser sempre teve uma palavra e um abraço amigo para momentos difíceis e felizes. Admiro muito a pessoa e a profissional que és. E claro, às minhas eternas companheiras/irmãs de apartamento, Aurea e Cinthia, pela amizade que construímos e recontruímos nos mais de cinco anos morando juntas, em que soubemos lidar com paciência e carinho com as dificuldades da convivência diária. E a Jorlene Kultchek que sempre encanta e acalma com seu sorriso amigo. Agradeço à Itaipu Brasil por ter concedido a oportunidade de fazer minha pesquisa sobre seus projetos e aos respondentes por terem sido sempre muito solícitos aos meus questionamentos e pedidos. Por fim, agradeço ao pessoal da secretaria do PPGADM em nome da Denize e ao apoio do Cnpq e da Capes durante esses anos de curso. Resumo Esta tese tem como objetivo analisar como os fatores da relação multinível atuam no processo de transição sociotécnica para a ecoinovação nos programas da ITAIPU Brasil. O interesse de pesquisa surgiu a partir da relevância que o tema transição sóciotécnica para a sustentabilidade ganhou nas pesquisas internacionais com avanços teóricos e práticos. No entanto, no ambiente acadêmico brasileiro, não foram encontrados estudos que fizessem relação entre os temas de interesse. O argumento teórico que sustenta a pesquisa é de que o processo de transição sociotécnica em busca de novos regimes com base na ecoinovação é influenciado por relações de coevolução entre três níveis, a saber: nível micro, dos nichos tecnológicos formados por redes de relacionamentos que buscam a inovação radical; nível meso, formado pelo regime sociotécnico onde os agentes compartilham normas e valores formando um paradigma; e nível macro, do ambiente geral que é marcado por fatores que influenciam as mudanças nos regimes e abrem janelas de oportunidades para as inovações dos nichos. Tendo em vista o número expressivo de trabalhos relacionados ao setor energético nas pesquisas internacionais e o fato de o Brasil ter uma das maiores usinas hidrelétricas do mundo, optou-se por estudar esse segmento e dois programas inovadores que surgiram nessa organização: Programa do Centro Internacional de Estudos do Biogás (Cibiogás) e o Programa Veículo Elétrico. Devido à complexidade de relação entre os temas e o caráter longitudinal histórico dessa pesquisa, optou-se por uma abordagem qualitativa e exploratório-descritiva com estudo de casos múltiplos em que foram coletados dados a partir da observação, entrevistas em profundidade e pesquisa documental. As entrevistas foram submetidas posteriormente a uma análise de conteúdo no software Atlas Ti. Os principais resultados evidenciam a importância de grandes organizações como agentes “empreendedores” e da formação de parcerias nos nichos tecnológicos como fatores que influenciam a criação das ecoinovações e que passam a modificar os valores compartilhados e as instituições dos agentes do nível meso, em um processo de influência bottom up. Além disso, os dados convergiram para o argumento base desta tese, evidenciando que as mudanças do nível macro exerceram pressão sobre os níveis abaixo em um processo de influência top down. Assim, foi possível perceber como atuam os fatores dos níveis nesse processo de transição sociotécnica. Dessa forma, esta tese contribui para o avanço dos estudos dessas temáticas, principalmente por unir o conceito da ecoinovação e por ter aplicado uma metodologia diferenciada daquelas já aplicadas em pesquisas internacionais, buscando estudar de forma mais específica a formação dos nichos tecnológicos e identificando os fatores dos demais níveis que influenciam o processo de transição. Palavras-chave: inovação, ecoinovação, transição sociotécnica, multinível Abstract This thesis aims to analyze how is the acting of factors of a multilevel relation on socio-technical transition to eco-innovation in programs of the Itaipu Brazil. The research interest arose from the relevance of the socio-technical transition theme for sustainability has gained in international research with theoretical and practical advances. However, there are no studies in the Brazilian academic environment that do relationship between the topics of interest. The theoretical argument in support of research is that the socio-technical transition process for new schemes based on eco-innovation is influenced by relations of co-evolution between three levels namely; micro level, technological niches formed by social networks that seek radical innovation; meso level, formed by the socio-technical regime where agents share norms and values forming a paradigm, and; macro level, the general environment which is marked by factors that influence changes in regimes and open windows of opportunities for innovation in niches. Given the significant number of works related to the energy sector in international researches and the fact that Brazil has one of the largest hydroelectric power plants in the world it was chosen to study this sector and two innovative programs that have emerged in this organization: Program of Centro Internacional de Estudos do Biogas - Cibiogás and the Electric Vehicle Program. Due to the complexity of the relationship between the subjects and the historical character of this longitudinal research it was chosen a qualitative approach with exploratory descriptive study of multiple cases in which data were collected from observation, interviews and documentary research. The interviews were submitted subsequently to a content analysis in the software Atlas Ti. The main results show the importance of large organizations as "entrepreneurs" and the formation of relationship in technological niches as factors influencing the creation of eco-innovations and could modify the values and institutions shared by the meso level agents, in a process of bottom-up influence. In addition, the data converged on the basis argument of the thesis, showing that changes in the macro level put pressure on the levels below in a process of top-down influence. Thus it was possible to see how those factors act on the socio-technical transition process. Thus, this thesis contributes to the advancement of studies of those issues, especially by joining the concept of eco- innovation and for having applied a different methodological procedure to those already applied in international researches, trying to study more specifically the formation of technological niches and identifying the factors of the other levels that influence the transition process. Keywords: innovation; eco-innovation; sócio-technical transition; multilevel Lista de Figuras   Figura 1 - Número de citações (esquerda) e número de artigos (direita) por ano .................. 18   Figura 2 - Journals mais importantes para a área ........................................................................ 19   Figura 3 - Oferta Interna (Brasil) de Energia Elétrica por Fonte ................................................. 22   Figura 4 - Fases do processo de transição .................................................................................... 36   Figura 5 - As três dimensões da sociologia da tecnologia .......................................................... 38   Figura 6 - Diferentes níveis na análise da coevolução ................................................................ 39   Figura 7 – Os mecanismos internos de formação dos nichos .................................................... 49   Figura 8 - Projetos locais e o nível global dos nichos .................................................................. 51   Figura 9 - Trajetória tecnológica a partir dos projetos locais ...................................................... 52   Figura 10 - Estágios de transformação da indústria ..................................................................... 56   Figura 11 – Evolução do foco de produção na mudança tecnológica ....................................... 57   Figura 12 - Triângulo de Inovação para o desempenho ambiental ........................................... 59   Figura 13 - Relações de análise multinível da transição sociotécnica para ecoinovação ..... 75   Figura 14 - Iniciativas que a empresa subscreve ou endossa .................................................... 95   Figura 15 - Mapa estratégico da Itaipu .......................................................................................... 97   Figura 16 - Eixos de atuação do programa Cultivando Água Boa ........................................... 100   Figura 17 - Distribuição do Valor Adicionado .............................................................................. 101   Figura 18 - Relação de grupos de stakeholders engajados pela organização ...................... 103   Figura 19 - Sistema de Gestão da Sustentabilidade .................................................................. 106   Figura 20 - Família “O Cibiogás” ................................................................................................... 109   Figura 21 - Organograma do Cibiogás ......................................................................................... 112   Figura 22 - Família “Resultados e Mudanças” do Programa Cibiogás ................................... 115   Figura 23 - Família “Trajetória Tecnológica” do Programa Cibiogás ....................................... 120   Figura 24 - Família “Nível Micro” do Programa Cibiogás .......................................................... 121   Figura 25 - Família “Barreiras” do Programa Cibiogás .............................................................. 126   Figura 26 - Família “Facilitadores” do Programa Cibiogás ........................................................ 128   Figura 27 - Família “Planos Futuros” do Programa Cibiogás ................................................... 130 Figura 28 - Família “Programa VE” ............................................................................................... 131   Figura 29 - Família “Trajetória Tecnológica” do Programa Veículo Elétrico ........................... 136   Figura 30 - Família “Resultados e Mudanças” do Programa Veículo Elétrico ....................... 140   Figura 31 - Família “Nível Micro” do Programa Veículo Elétrico .............................................. 143   Figura 32 - Estados brasileiros com isenção total ou alíquota diferenciada para veículos elétricos ............................................................................................................................................... 147   Figura 33 - Família “Barreiras” do Programa Veículo Elétrico .................................................. 148   Figura 34 - Família “Facilitadores” do Programa Veículo Elétrico ........................................... 153   Figura 35 - Família “Planos Futuros” do Programa Veículo Elétrico ....................................... 156   Figura 36 - Os agentes do Nicho Tecnológico do Programa Cibiogás ................................... 160   Figura 37 - Regime Sociotécnico a partir do Programa Cibiogás ............................................ 165   Figura 38 - Análise Multinível para o Programa Cibiogás ......................................................... 167   Figura 39 - Os agentes do Nicho Tecnológico do Programa Veículo Elétrico ....................... 170   Figura 40 - Ciclo de tecnologias verdes para carros .................................................................. 174   Figura 41 - Regime Sociotécnico a partir do Programa do Veículo Elétrico .......................... 176   Figura 42 - Análise Multinível para o Programa Veículo Elétrico ............................................. 180 Lista de Quadros Quadro 1 - Status do desenvolvimento dos nichos de inovação .......................................... 51 Quadro 2 - Aspectos mensuráveis da ecoinovação .............................................................. 69 Quadro 3 - Caracterização/tipologias e aspectos de mensuração da ecoinovação ............. 71 Quadro 4 - Documentos oficiais da Itaipu Analisados ........................................................... 88 Quadro 5 - Plataforma Tecnológica – Unidades de Demonstração .................................... 116 Quadro 6 - Resoluções Contran referentes a obrigatoriedade de Airbags e Freio Abs ...... 146 Quadro 7 - Status de desenvolvimento do Nicho Tecnológico Cibiogás ............................ 163 Quadro 8 - Instituições e suas aplicações para o Programa Cibiogás ................................ 166 Quadro 9 - Ecoinovações desenvolvidas a partir do progra Cibiogás ................................ 168 Quadro 10 - Status de desenvolvimento do Nicho Tecnológico Veículo Elétrico ............... 172 Quadro 11 - Instituições e suas aplicações ao caso do Véiculo Elétrico ............................ 177 Quadro 12 - Dimensões culturais do sistema de mobilidade .............................................. 179 Quadro 13 - Ecoinovações desenvolvidas a partir do programa Veículo Elétrico .............. 181