Anadolubank Anonim Şirketi 30 Eylül 2016 Tarihinde Sona Eren Ara Hesap Dönemine Ait Konsolide Olmayan Finansal Tablolar ve Sınırlı Denetim Raporu 11 Kasım 2016 Bu rapor, 2 sayfa sınırlı denetim raporu ile 70 sayfa finansal tablo ve dipnotlarından oluşmaktadır. ARA DÖNEM FİNANSAL BİLGİLERE İLİŞKİN SINIRLI DENETİM RAPORU Anadolubank AŞ Yönetim Kurulu’na Giriş Anadolubank AŞ’nin (“Banka”) 30 Eylül 2016 tarihli ilişikteki konsolide olmayan finansal durum tablosunun ve aynı tarihte sona eren dokuz aylık dönemine ait konsolide olmayan gelir tablosunun, konsolide olmayan özkaynaklarda muhasebeleştirilen gelir gider kalemlerine ilişkin tablonun, konsolide olmayan özkaynak değişim tablosunun ve konsolide olmayan nakit akış tablosu ile önemli muhasebe politikalarının özetinin ve diğer açıklayıcı dipnotlarının sınırlı denetimini yürütmüş bulunuyoruz. Banka yönetimi, söz konusu ara dönem finansal bilgilerin 1 Kasım 2006 tarihli ve 26333 sayılı Resmi Gazete'de yayımlanan “Bankaların Muhasebe Uygulamalarına ve Belgelerin Saklanmasına İlişkin Usul ve Esaslar Hakkında Yönetmelik” ve Bankacılık Düzenleme ve Denetleme Kurulu tarafından bankaların hesap ve kayıt düzenine ilişkin yayımlanan diğer düzenlemeler ile Bankacılık Düzenleme ve Denetleme Kurumu (“BDDK”) genelge ve açıklamaları ve bunlar ile düzenlenmeyen konularda Türkiye Muhasebe Standardı 34 Ara Dönem Finansal Raporlama Standardı hükümlerini içeren; “BDDK Muhasebe ve Finansal Raporlama Mevzuatı”na uygun olarak hazırlanmasından ve gerçeğe uygun bir biçimde sunumundan sorumludur. Sorumluluğumuz, yaptığımız sınırlı denetime dayanarak söz konusu ara dönem finansal bilgilere ilişkin bir sonuç bildirmektir. Sınırlı Denetimin Kapsamı Yaptığımız sınırlı denetim, Sınırlı Bağımsız Denetim Standardı (SBDS) 2410 “Ara Dönem Finansal Bilgilerin, İşletmenin Yıllık Finansal Tablolarının Bağımsız Denetimini Yürüten Denetçi Tarafından Sınırlı Bağımsız Denetimi”ne uygun olarak yürütülmüştür. Ara dönem finansal bilgilere ilişkin sınırlı denetim, başta finans ve muhasebe konularından sorumlu kişiler olmak üzere ilgili kişilerin sorgulanması ve analitik prosedürler ile diğer sınırlı denetim prosedürlerinin uygulanmasından oluşur. Ara dönem finansal bilgilerin sınırlı denetiminin kapsamı; Bağımsız Denetim Standartlarına uygun olarak yapılan ve amacı finansal tablolar hakkında bir görüş bildirmek olan bağımsız denetimin kapsamına kıyasla önemli ölçüde dardır. Sonuç olarak ara dönem finansal bilgilerin sınırlı denetimi, denetim şirketinin, bir bağımsız denetimde belirlenebilecek tüm önemli hususlara vakıf olabileceğine ilişkin bir güvence sağlamamaktadır. Bu sebeple, bir bağımsız denetim görüşü bildirmemekteyiz. Sonuç Sınırlı denetimimize göre, ilişikteki ara dönem konsolide olmayan finansal bilgilerin, Anadolubank AŞ’nin 30 Eylül 2016 tarihi itibarıyla finansal durumunun ve aynı tarihte sona eren dokuz aylık döneme ilişkin finansal performansının ve nakit akışlarının BDDK Muhasebe ve Raporlama Mevzuatı’na uygun olarak tüm önemli yönleriyle gerçeğe uygun bir biçimde sunulmadığı kanaatine varmamıza sebep olacak herhangi bir husus dikkatimizi çekmemiştir. Mevzuattan Kaynaklanan Diğer Yükümlülüklere İlişkin Rapor Sınırlı denetimimiz sonucunda, ilişikte yedinci bölümde yer verilen ara dönem faaliyet raporunda yer alan finansal bilgilerin sınırlı denetimden geçmiş ara dönem finansal tablolar ve açıklayıcı notlarda verilen bilgiler ile, tüm önemli yönleriyle, tutarlı olmadığına dair herhangi bir hususa rastlanmamıştır. Akis Bağımsız Denetim ve Serbest Muhasebeci Mali Müşavirlik Anonim Şirketi A member firm of KPMG International Cooperative Orhan Akova, SMMM Sorumlu Denetçi 11 Kasım 2016 İstanbul, Türkiye ANADOLUBANK ANONİM ŞİRKETİ’NİN 30 EYLÜL 2016 TARİHİ İTİBARIYLA HAZIRLANAN DOKUZ AYLIK KONSOLİDE OLMAYAN FİNANSAL RAPORU Adres : Saray Mah. Toya Sok. No:3, 34768 Ümraniye – İstanbul Telefon : 0216 687 70 00 / 02 Faks : 0216 368 72 73 Elektronik site adresi : www.anadolubank.com.tr Elektronik posta adresi : [email protected] Bankacılık Düzenleme ve Denetleme Kurumu tarafından düzenlenen Bankalarca Kamuya Açıklanacak Finansal Tablolar ile Bunlara İlişkin Açıklama ve Dipnotlar Hakkında Tebliğe göre hazırlanan dokuz aylık konsolide olmayan finansal rapor aşağıda yer alan bölümlerden oluşmaktadır.  BANKA HAKKINDA GENEL BİLGİLER  BANKANIN KONSOLİDE OLMAYAN FİNANSAL TABLOLARI  İLGİLİ DÖNEMDE UYGULANAN MUHASEBE POLİTİKALARINA İLİŞKİN AÇIKLAMALAR  BANKANIN MALİ BÜNYESİNE VE RİSK YÖNETİMİNE İLİŞKİN BİLGİLER  KONSOLİDE OLMAYAN FİNANSAL TABLOLARA İLİŞKİN AÇIKLAMA VE DİPNOTLAR  SINIRLI DENETİM RAPORU  ARA DÖNEM FAALİYET RAPORU Bu raporda yer alan konsolide olmayan finansal tablolar ile bunlara ilişkin açıklama ve dipnotlar Bankaların Muhasebe Uygulamalarına ve Belgelerin Saklanmasına İlişkin Usul ve Esaslar Hakkında Yönetmelik, Türkiye Muhasebe Standartları, Türkiye Finansal Raporlama Standartları, bunlara ilişkin ek ve yorumlar ile Bankamız kayıtlarına uygun olarak, aksi belirtilmediği müddetçe bin Türk Lirası cinsinden hazırlanmış olup sınırlı denetime tabi tutulmuş ve ilişikte sunulmuştur. Mehmet R. BAŞARAN Pulat AKÇİN İzzet ŞAHİN Ferudun CANBAY Yönetim Kurulu Başkanı Yönetim Kurulu Başkan Denetim Komitesi Denetim Komitesi Vekili ve Genel Müdür Vekili Üyesi Üyesi Hüseyin ÇELİK Hakan ÇAKIR Genel Müdür Yardımcısı Bölüm Başkanı Bu finansal rapor ile ilgili olarak soruların iletilebileceği yetkili personele ilişkin bilgiler: Ad-Soyad/Unvan : Hakan ÇAKIR / Bölüm Başkanı Telefon No : 0 216 687 73 70 Faks No : 0 216 368 72 73 BİRİNCİ BÖLÜM Genel Bilgiler Sayfa No I. Banka’nın kuruluş tarihi, başlangıç statüsü, anılan statüde meydana gelen değişiklikleri ihtiva eden Banka’nın tarihçesi 1 II. Banka’nın sermaye yapısı, yönetim ve denetimi doğrudan veya dolaylı olarak tek başına veya birlikte elinde bulunduran ortakları, varsa bu hususlarda dönem içindeki değişiklikler ile dahil olduğu gruba ilişkin açıklama 1 III. Banka’nın yönetim kurulu başkan ve üyeleri, denetim kurulu üyeleri ile genel müdür ve yardımcıları, varsa bunlarda meydana gelen değişiklikler ile bunların Banka’da sahip oldukları paylara ilişkin açıklama 2 IV. Banka’da nitelikli pay sahibi olan kişi ve kuruluşlara ilişkin açıklamalar 3 V. Banka’nın hizmet türü ve faaliyet alanlarına ilişkin özet bilgi 3 İKİNCİ BÖLÜM Konsolide Olmayan Finansal Tablolar I. Bilanço (Finansal durum tablosu) 4 II. Nazım hesaplar tablosu 6 III. Gelir tablosu 7 IV. Özkaynaklarda muhasebeleştirilen gelir gider kalemlerine ilişkin tablo 8 V. Özkaynak değişim tablosu 9 VI. Nakit akış tablosu 10 ÜÇÜNCÜ BÖLÜM Muhasebe Politikaları I. Sunum esaslarına ilişkin açıklama ve dipnotlar 11 II. Finansal araçların kullanım stratejisi ve yabancı para cinsinden işlemlere ilişkin açıklamalar 12 III. İştirak ve bağlı ortaklıklara ilişkin açıklamalar 13 IV. Vadeli işlem ve opsiyon sözleşmeleri ile türev ürünlere ilişkin açıklamalar 13 V. Faiz gelir ve giderlerine ilişkin açıklamalar 13 VI. Ücret ve komisyon gelir ve giderlerine ilişkin açıklamalar 13 VII. Finansal varlıklara ilişkin açıklama ve dipnotlar 13 VIII. Finansal varlıklarda değer düşüklüğüne ilişkin açıklamalar 15 IX. Finansal araçların netleştirilmesine ilişkin açıklamalar 15 X. Satış ve geri alış anlaşmaları ve menkul değerlerin ödünç verilmesi işlemlerine ilişkin açıklamalar 15 XI. Satış amaçlı duran varlıklar ve durdurulan faaliyetlere ilişkin açıklamalar 16 XII. Şerefiye ve diğer maddi olmayan duran varlıklara ilişkin açıklamalar 16 XIII. Maddi duran varlıklara ilişkin açıklamalar 16 XIV. Kiralama işlemlerine ilişkin açıklamalar 17 XV. Karşılıklar, koşullu yükümlülükler ve varlıklara ilişkin açıklamalar 17 XVI. Çalışanların haklarına ilişkin yükümlülüklere ilişkin açıklamalar 18 XVII. Vergi uygulamalarına ilişkin açıklamalar 18 XVIII. Borçlanmalara ilişkin ilave açıklamalar 19 XIX. İhraç edilen hisse senetlerine ilişkin açıklamalar 19 XX. Aval ve kabullere ilişkin açıklamalar 19 XXI. Devlet teşviklerine ilişkin açıklamalar 20 XXII. Raporlamanın bölümlemeye göre yapılmasına ilişkin açıklamalar 20 XXIII. Diğer hususlara ilişkin açıklamalar 20 DÖRDÜNCÜ BÖLÜM Mali Bünyeye ve Risk Yönetimine İlişkin Bilgiler I. Özkaynak kalemlerine ilişkin açıklamalar 21 II. Kur riskine ilişkin açıklamalar 26 III. Faiz oranı riskine ilişkin açıklamalar 29 IV. Hisse senedi pozisyon riskine ilişkin açıklamalar 32 V. Likidite riski yönetimine ve likidite karşılama oranına ilişkin açıklamalar 32 VI. Kaldıraç oranına ilişkin açıklamalar 38 VII. Risk yönetimine ilişkin açıklamalar 39 VIII. Faaliyet bölümlerine ilişkin açıklamalar 40 BEŞİNCİ BÖLÜM Konsolide Olmayan Finansal Tablolara İlişkin Açıklama ve Dipnotlar I. Bilançonun aktif kalemlerine ilişkin olarak açıklanması gereken hususlar 42 II. Bilançonun pasif kalemlerine ilişkin olarak açıklanması gereken hususlar 53 III. Nazım hesaplara ilişkin olarak açıklanması gereken hususlar 59 IV. Gelir tablosuna ilişkin olarak açıklanması gereken hususlar 61 V. Banka’nın dahil olduğu risk grubuyla ilgili olarak açıklanması gereken hususlar 66 ALTINCI BÖLÜM Sınırlı Denetim Raporu I. Sınırlı denetim raporuna ilişkin olarak açıklanması gereken hususlar 69 II. Bağımsız denetçi tarafından hazırlanan açıklama ve dipnotlar 69 YEDİNCİ BÖLÜM Ara Dönem Faaliyet Raporu I. Banka Yönetim Kurulu Başkanı ve Genel Müdürünün Ara Dönem Faaliyetlerine İlişkin Değerlendirmelerini İçerecek Ara Dönem Faaliyet Raporu 70 ANADOLUBANK ANONİM ŞİRKETİ 30 EYLÜL 2016 TARİHİNDE SONA EREN ARA HESAP DÖNEMİNE AİT FİNANSAL TABLOLARA İLİŞKİN AÇIKLAMA VE DİPNOTLAR (Tutarlar aksi belirtilmedikçe Bin Türk Lirası (TL) olarak ifade edilmiştir.) BİRİNCİ BÖLÜM: BANKA HAKKINDA GENEL BİLGİLER I. Banka’nın kuruluş tarihi, başlangıç statüsü, anılan statüde meydana gelen değişiklikleri ihtiva eden Banka’nın tarihçesi Anadolubank Anonim Şirketi (“Banka”) bir özel sektör mevduat bankası olup 24 Kasım 1994 tarih ve 4046 sayılı Özelleştirme Uygulamalarının Düzenlenmesi Kanunu’nun ilgili hükümlerine istinaden Etibank Bankacılık AO’nun varlıkları bölünerek kurulmuştur. Banka’nın kuruluş çalışmaları Özelleştirme İdaresi Başkanlığı ve T.C. Başbakanlık Hazine Müsteşarlığı tarafından yürütülmüştür. Buna ilişkin 19 Eylül 1996 tarih 96/8532 sayılı Kararname, 11 Ekim 1996 tarihli Resmi Gazete’de yayımlanmıştır. Banka’nın hisselerinin tamamı 7 Mayıs 1997 tarihinde Özelleştirme İdaresi Başkanlığı tarafındanBanka’nın yeni ortaklarına devir ve teslim edilmiş ve Banka, T.C. Başbakanlık Hazine Müsteşarlığı’nın 25 Ağustos 1997 tarih ve 39692 sayılı iznine istinaden 25 Eylül 1997 tarihi itibarıyla faaliyetlerine başlamıştır. II. Banka’nın sermaye yapısı, yönetim ve denetimini doğrudan veya dolaylı olarak tek başına veya birlikte elinde bulunduran ortakları, varsa bu hususlarda dönem içindeki değişiklikler ile dahil olduğu gruba ilişkin açıklama Banka hisselerinin %69.98 (31 Aralık 2015: %69.98) oranındaki kısmı HABAŞ Sınai ve Tıbbi Gazlar İstihsal Endüstrisi AŞ’ye (“HABAŞ”) ve %27.32 (31 Aralık 2015: %27.32) oranındaki kısmı M. Rüştü Başaran’a ait olup Başaran ailesinin kontrolündedir. Temelleri, 1956 yılında Hamdi Başaran’ın kurduğu Hamdi Başaran Topkapı Oksijen Fabrikası’yla atılan HABAŞ; sınai ve tıbbi gazlar, demir çelik, LPG, doğal gaz, ağır makine imalatı ve enerji sektörlerinde faaliyet göstermektedir. HABAŞ, ülkemizin artan sınai ve tıbbi gazlar talebine paralel olarak üretim, depolama, nakliye olanaklarını, satış noktalarını ve ürün gamını sürekli geliştirmekte ve genişletmektedir. Ayrıca ülke çapına yayılmış tesisleri, geniş bayi ağı, teknik destek ve bakım ekipleri, müşteri odaklı dinamik yapısı ve kesintisiz hizmet anlayışıyla müşterilerine hizmet vermektedir. Doğal gaz sektörünün liberalleşmesinin ardından gerekli lisansları alan HABAŞ, sıvılaştırılmış doğal gaz (LNG), sıkıştırılmış doğal gaz (CNG) ve sıvılaştırılmış petrol gazı (LPG) dağıtımı yapmaktadır. Doğal gazın yanı sıra elektrik üretimi alanında da büyük yatırımlar yapan HABAŞ, başlangıçta yalnızca Grup şirketlerinin ihtiyaçlarını karşılamak için kurduğu enerji tesislerinin kapasitelerini yeni yatırımlarla artırmış ve bugün 300 MWH’lik üretim kapasitesini 2016 yılında tamamlanacak yeni yatırımla 1100 MWh’e ulaştıracaktır. 1987 yılında üretime başlayan Grup, bugün 4.7 milyon ton sıvı çelik üretme kapasitesine sahiptir. Üretiminin çoğunu, beş kıtada çeşitli ülkelere ihraç eden HABAŞ’ın yıllık ihracatı 1.2 milyar ABD doları, dış ticaret hacmi ise 2.4 milyar ABD doları olarak gerçekleşmiştir. HABAŞ, satış ve ihracat alanlarındaki performansıyla uzun yıllardır ülkemizin Büyük Şirketler sıralamasında ilk 10 içerisinde yer almaktadır. 2015 yıl sonu itibariyle HABAŞ’ın toplam cirosu 2.3 milyar ABD dolar olmuştur. FitchRatings tarafından yapılan derecelendirme sonucunda ise HABAŞ’ın Uzun Vadeli Türk Lirası Notu A, Uzun Vadeli Döviz Notu B+, genel görünümü ise istikrarlı olarak belirlenmiştir. 1 ANADOLUBANK ANONİM ŞİRKETİ 30 EYLÜL 2016 TARİHİNDE SONA EREN ARA HESAP DÖNEMİNE AİT FİNANSAL TABLOLARA İLİŞKİN AÇIKLAMA VE DİPNOTLAR (Tutarlar aksi belirtilmedikçe Bin Türk Lirası (TL) olarak ifade edilmiştir.) BİRİNCİ BÖLÜM: BANKA HAKKINDA GENEL BİLGİLER (devamı) III. Banka’nın yönetim kurulu başkan ve üyeleri, denetim kurulu üyeleri ile genel müdür ve yardımcıları, varsa bunlarda meydana gelen değişiklikler ile bunların Banka’da sahip oldukları paylara ilişkin açıklama Sahip oldukları Adı Soyadı Görevi pay (%) Yönetim Kurulu Başkanı Mehmet Rüştü BAŞARAN Başkan – Murahhas Üye 27.32 Yönetim Kurulu Üyeleri Pulat AKÇİN (1) Başkan Vekili ve Genel Müdür Vekili - Fikriye Filiz HASESKİ Üye 0.09 Erol ALTINTUĞ Üye 0.63 Engin TÜRKER Üye - Yusuf GEZGÖR Üye – Krediler - İzzet ŞAHİN Üye – Denetim Komitesi Üyesi - Ferudun CANBAY Üye – Denetim Komitesi Üyesi - Genel Müdür Yardımcıları İsmet DEMİR İnsan Kaynakları - Merih YURTKURAN Uluslararası Bankacılık - Recep ATAKAN Hazine - O. Asım Tunç BERGSAN Bilgi Teknolojileri - Hüseyin ÇELİK Mali İşler - Taner AYHAN Mevduat ve Perakende Bankacılığı - Ali Tunç DORÖZ Krediler - Kürşat ORHUN Operasyon - Namık ÜLKE Ticari ve İşletme Bankacılığı - İlhan KÜÇÜKAHMETLER(2) Tarım Bankacılığı - (1) Banka Yönetim Kurulu üyesi ve Genel Müdürü Bülent Gökhan Günay 4 Şubat 2016 tarihinde görevinden ayrılmış, yerine Pulat Akçin vekaleten atanmıştır. (2) Tarım Bankacılığı’ndan sorumlu Genel Müdür Yardımcılığı’na İlhan Küçükahmetler 14 Temmuz 2016 tarihinde atanmıştır. 2 ANADOLUBANK ANONİM ŞİRKETİ 30 EYLÜL 2016 TARİHİNDE SONA EREN ARA HESAP DÖNEMİNE AİT FİNANSAL TABLOLARA İLİŞKİN AÇIKLAMA VE DİPNOTLAR (Tutarlar aksi belirtilmedikçe Bin Türk Lirası (TL) olarak ifade edilmiştir.) BİRİNCİ BÖLÜM: BANKA HAKKINDA GENEL BİLGİLER (devamı) IV. Banka’da nitelikli pay sahibi olan kişi ve kuruluşlara ilişkin açıklamalar Banka’nın 30 Eylül 2016 ve 31 Aralık 2015 tarihleri itibarıyla ortaklık yapısı aşağıdaki gibidir: 30 Eylül 2016 Pay Pay Ödenmiş Ad Soyad /Ticari Unvanı Tutarları Oranları Paylar HABAŞ Sınai ve Tıbbi Gazlar İstihsal Endüstrisi AŞ 419,867 %69.98 419,867 Mehmet Rüştü Başaran 163,895 %27.32 163,895 Diğer 16,238 %2.70 16,238 Toplam 600,000 %100.00 600,000 Mehmet Rüştü Başaran’ın ve Aysel Başaran’ın HABAŞ Sınai ve Tıbbi Gazlar İstihsal Endüstrisi AŞ üzerindeki doğrudan payları neticesinde Banka’daki dolaylı ortaklık payları sırasıyla %78.78 ve %10.42’dir. 31 Aralık 2015 Pay Pay Ödenmiş Ad Soyad /Ticari Unvanı Tutarları Oranları Paylar HABAŞ Sınai ve Tıbbi Gazlar İstihsal Endüstrisi AŞ 419,867 %69.98 419,867 Mehmet Rüştü Başaran 163,895 %27.32 163,895 Diğer 16,238 %2.70 16,238 Toplam 600,000 %100.00 600,000 V. Banka’nın hizmet türü ve faaliyet alanlarına ilişkin özet bilgi Banka’nın ana sözleşmesinde belirtildiği üzere faaliyet alanları aşağıdaki gibidir: 1. Her türlü mevduatı kabul etmek; 2. İlgili mevzuat ve Sermaye Piyasası Kanunu hükümleri dahilinde her türlü sermaye piyasası araçları üzerinde işlemler yapmak; 3. Ulusal ve uluslararası finansman kuruluşları ile kredi ve istihbarat anlaşmaları yapmak, konsorsiyum ve sendikasyonlara katılmak; 4. Faaliyetlerine ilişkin olarak kefalet, rehin, ipotek, işletme rehni vesair her çeşit nakdi ve ayni teminat almak ve ya devretmek; 5. Türk Lirası ve döviz cinsinde her türlü kısa, orta ve uzun vadeli Krediler açmak, garantiler vermek; 6. Yürürlükteki Mevzuat çerçevesindeki her türlü bankacılık alanine giren tüm faaliyetleri icra etmek. Banka’nın Merkezi İstanbul’dadır. Banka’nın 30 Eylül 2016 tarihi itibarıyla, 49’u İstanbul’da olmak üzere toplam 106 şubesi ve 1,769 personeli (31 Aralık 2015: 49’u İstanbul’da olmak üzere toplam 106 şube ve 1,711 personeli) bulunmaktadır. 3 ANADOLUBANK ANONİM ŞİRKETİ 30 EYLÜL 2016 TARİHİ İTİBARIYLA BİLANÇO (FİNANSAL DURUM TABLOSU) (Tutarlar aksi belirtilmedikçe Bin Türk Lirası (TL) olarak ifade edilmiştir.) Sınırlı Denetimden Bağımsız Denetimden Geçmiş Geçmiş Cari Dönem Önceki Dönem 30 Eylül 2016 31 Aralık 2015 AKTİF KALEMLER Dipnot TP YP Toplam TP YP Toplam I. NAKİT DEĞERLER VE MERKEZ BANKASI V-I-1 222,383 1,114,648 1,337,031 224,983 1,382,240 1,607,223 II. GERÇEĞE UYGUN DEĞER FARKI K/Z’A YANSITILAN FV (Net) 146,498 86,594 233,092 126,947 119,680 246,627 2.1 Alım Satım Amaçlı Finansal Varlıklar 146,498 86,594 233,092 126,947 119,680 246,627 2.1.1 Devlet Borçlanma Senetleri 134,176 582 134,758 105,017 533 105,550 2.1.2 Sermayede Payı Temsil Eden Menkul Değerler 4,618 - 4,618 8,470 - 8,470 2.1.3 Alım Satım Amaçlı Türev Finansal Varlıklar V-I-2 7,704 86,012 93,716 13,460 78,129 91,589 2.1.4 Diğer Menkul Değerler - - - - 41,018 41,018 2.2 Gerçeğe Uygun Değer Farkı Kar/Zarara Yansıtılan Olarak Sınıflandırılan FV - - - - - - 2.2.1 Devlet Borçlanma Senetleri - - - - - - 2.2.2 Sermayede Payı Temsil Eden Menkul Değerler - - - - - - 2.2.3 Krediler - - - - - - 2.2.4 Diğer Menkul Değerler - - - - - - III. BANKALAR V-I-3 5,188 203,246 208,434 217 68,280 68,497 IV. PARA PİYASALARINDAN ALACAKLAR 200,045 - 200,045 460,135 - 460,135 4.1 Bankalararası Para Piyasasından Alacaklar - - - - - - 4.2 İMKB Takasbank Piyasasından Alacaklar - - - - - - 4.3 Ters Repo İşlemlerinden Alacaklar 200,045 - 200,045 460,135 - 460,135 V. SATILMAYA HAZIR FİNANSAL VARLIKLAR (Net) V-I-4 - 243,894 243,894 227,890 1,039,324 1,267,214 5.1 Sermayede Payı Temsil Eden Menkul Değerler - - - - - - 5.2 Devlet Borçlanma Senetleri - 243,894 243,894 227,890 1,039,324 1,267,214 5.3 Diğer Menkul Değerler - - - - - - VI. KREDİLER VE ALACAKLAR 7,101,266 1,035,026 8,136,292 5,855,667 959,030 6,814,697 6.1 Krediler ve Alacaklar V-I-5 7,008,053 1,035,026 8,043,079 5,792,365 959,030 6,751,395 6.1.1 Bankanın Dahil Olduğu Risk Grubuna Kullandırılan Krediler V-V-2 8,599 - 8,599 8,343 - 8,343 6.1.2 Devlet Borçlanma Senetleri - - - - - - 6.1.3 Diğer 6,999,454 1,035,026 8,034,480 5,784,022 959,030 6,743,052 6.2 Takipteki Krediler 332,314 - 332,314 253,631 - 253,631 6.3 Özel Karşılıklar (-) 239,101 - 239,101 190,329 - 190,329 VII. FAKTORİNG ALACAKLARI - - - - - - VIII. VADEYE KADAR ELDE TUTULACAK YATIRIMLAR (Net) V-I-6 - - - - - - 8.1 Devlet Borçlanma Senetleri - - - - - - 8.2 Diğer Menkul Değerler - - - - - - IX. İŞTİRAKLER (Net) V-I-7 - - - - - - 9.1 Özkaynak Yöntemine Göre Muhasebeleştirilenler - - - - - - 9.2 Konsolide Edilmeyenler - - - - - - 9.2.1 Mali İştirakler - - - - - - 9.2.2 Mali Olmayan İştirakler - - - - - - X. BAĞLI ORTAKLIKLAR (Net) V-I-8 50,183 148,918 199,101 50,183 148,918 199,101 10.1 Konsolide Edilmeyen Mali Ortaklıklar 50,183 148,918 199,101 50,183 148,918 199,101 10.2 Konsolide Edilmeyen Mali Olmayan Ortaklıklar - - - - - - XI. BİRLİKTE KONTROL EDİLEN ORTAKLIKLAR (İŞ ORTAKLIKLARI) (Net) V-I-9 - - - - - - 11.1 Özkaynak Yöntemine Göre Muhasebeleştirilenler - - - - - - 11.2 Konsolide Edilmeyenler - - - - - - 11.2.1 Mali Ortaklıklar - - - - - - 11.2.2 Mali Olmayan Ortaklıklar - - - - - - XII. FİNANSAL KİRALAMA ALACAKLARI (NET) V-I-10 - - - - - - 12.1 Finansal Kiralama Alacakları - - - - - - 12.2 Faaliyet Kiralaması Alacakları - - - - - - 12.3 Diğer - - - - - - 12.4 Kazanılmamış Gelirler (-) - - - - - - XIII. RİSKTEN KORUNMA AMAÇLI TÜREV FİNANSAL VARLIKLAR V-I-11 - - - - - - 13.1 Gerçeğe Uygun Değer Riskinden Korunma Amaçlılar - - - - - - 13.2 Nakit Akış Riskinden Korunma Amaçlılar - - - - - - 13.3 Yurt dışındaki Net Yatırım Riskinden Korunma Amaçlılar - - - - - - XIV. MADDİ DURAN VARLIKLAR (Net) 131,700 - 131,700 129,013 - 129,013 XV. MADDİ OLMAYAN DURAN VARLIKLAR (Net) 6,449 - 6,449 3,833 - 3,833 15.1 Şerefiye - - - - - - 15.2 Diğer 6,449 - 6,449 3,833 - 3,833 XVI. YATIRIM AMAÇLI GAYRİMENKULLER (Net) V-I-13 - - - - - - XVII. VERGİ VARLIĞI V-I-12 - - - - - - 17.1 Cari Vergi Varlığı - - - - - - 17.2 Ertelenmiş Vergi Varlığı - - - - - - XVIII. SATIŞ AMAÇLI ELDE TUTULAN VE DURDURULAN FAALİYETLERE İLİŞKİN DURAN VARLIKLAR (Net) V-I-14 32,241 - 32,241 16,836 - 16,836 18.1 Satış Amaçlı 32,241 - 32,241 16,836 - 16,836 18.2 Durdurulan faaliyetlere ilişkin - - - - - - XIX. DİĞER AKTİFLER 243,273 13,873 257,146 145,452 8,562 154,014 AKTİF TOPLAMI 8,139,226 2,846,199 10,985,425 7,241,156 3,726,034 10,967,190 İlişikteki notlar bu konsolide olmayan finansal tabloların tamamlayıcı parçalarıdır. 4 ANADOLUBANK ANONİM ŞİRKETİ 30 EYLÜL 2016 TARİHİ İTİBARIYLA BİLANÇO (FİNANSAL DURUM TABLOSU) (Tutarlar aksi belirtilmedikçe Bin Türk Lirası (TL) olarak ifade edilmiştir.) Sınırlı Denetimden Bağımsız Denetimden Geçmiş Geçmiş Cari Dönem Önceki Dönem 30 Eylül 2016 31 Aralık 2015 PASİF KALEMLER Dipnot TP YP Toplam TP YP Toplam I. MEVDUAT V-II-1 5,439,403 2,719,397 8,158,800 4,187,731 3,135,078 7,322,809 1.1 Bankanın Dahil Olduğu Risk Grubunun Mevduatı V-V-1 25,991 117,179 143,170 29,969 92,667 122,636 1.2 Diğer 5,413,412 2,602,218 8,015,630 4,157,762 3,042,411 7,200,173 II. ALIM SATIM AMAÇLI TÜREV FİNANSAL BORÇLAR V-II-2 6,675 - 6,675 4,667 747 5,414 III. ALINAN KREDİLER V-II-3 27,660 488,761 516,421 25,671 619,329 645,000 IV. PARA PİYASALARINA BORÇLAR - 130,645 130,645 268,422 876,004 1,144,426 4.1 Bankalararası Para Piyasalarından Borçlar - - - - - - 4.2 İMKB Takasbank Piyasasından Borçlar - - - - - - 4.3 Repo İşlemlerinden Sağlanan Fonlar - 130,645 130,645 268,422 876,004 1,144,426 V. İHRAÇ EDİLEN MENKUL KIYMETLER (Net) - - - - - - 5.1 Bonolar - - - - - - 5.2 Varlığa Dayalı Menkul Kıymetler - - - - - - 5.3 Tahviller - - - - - - VI. FONLAR - - - - - - 6.1 Müstakriz Fonlar - - - - - - 6.2 Diğer - - - - - - VII. MUHTELİF BORÇLAR 53,367 81,673 135,040 64,015 67,093 131,108 VIII. DİĞER YABANCI KAYNAKLAR V-II-4 312,744 30,454 343,198 194,485 9,510 203,995 IX. FAKTORİNG BORÇLARI - - - - - - X. KİRALAMA İŞLEMLERİNDEN BORÇLAR (Net) V-II-5 - - - - - - 10.1 Finansal Kiralama Borçları - - - - - - 10.2 Faaliyet Kiralaması Borçları - - - - - - 10.3 Diğer - - - - - - 10.4 Ertelenmiş Finansal Kiralama Giderleri (-) - - - - - - XI. RİSKTEN KORUNMA AMAÇLI TÜREV FİNANSAL BORÇLAR V-II-6 - - - - - - 11.1 Gerçeğe Uygun Değer Riskinden Korunma Amaçlılar - - - - - - 11.2 Nakit Akış Riskinden Korunma Amaçlılar - - - - - - 11.3 Yurt dışındaki Net Yatırım Riskinden Korunma Amaçlılar - - - - - - XII. KARŞILIKLAR 123,072 - 123,072 106,123 - 106,123 12.1 Genel Karşılıklar V-II-7 81,098 - 81,098 62,250 - 62,250 12.2 Yeniden Yapılanma Karşılığı - - - - - - 12.3 Çalışan Hakları Karşılığı 22,994 - 22,994 25,372 - 25,372 12.4 Sigorta Teknik Karşılıkları (Net) - - - - - - 12.5 Diğer Karşılıklar V-II-7 18,980 - 18,980 18,501 - 18,501 XIII. VERGİ BORCU 43,988 - 43,988 48,542 - 48,542 13.1 Cari Vergi Borcu V-II-8 33,582 - 33,582 28,375 - 28,375 13.2 Ertelenmiş Vergi Borcu V-II-8 10,406 - 10,406 20,167 - 20,167 XIV. SATIŞ AMAÇLI ELDE TUTULAN VE DURDURULAN FAALİYETLERE İLİŞKİN DURAN VARLIK BORÇLARI (Net) V-II-9 - - - - - - 14.1 Satış Amaçlı - - - - - - 14.2 Durdurulan Faaliyetlere İlişkin - - - - - - XV. SERMAYE BENZERİ KREDİLER V-II-10 - - - - - - XVI. ÖZKAYNAKLAR 1,529,909 (2,323) 1,527,586 1,359,619 154 1,359,773 16.1 Ödenmiş Sermaye V-II-11 600,000 - 600,000 600,000 - 600,000 16.2 Sermaye Yedekleri 309 (2,323) (2,014) (27,702) 154 (27,548) 16.2.1 Hisse Senedi İhraç Primleri - - - - - - 16.2.2 Hisse Senedi İptal Karları - - - - - - 16.2.3 Menkul Değerler Değerleme Farkları V-II-13 - (2,323) (2,323) (28,011) 154 (27,857) 16.2.4 Maddi Duran Varlıklar Yeniden Değerleme Farkları 60 - 60 60 - 60 16.2.5 Maddi Olmayan Duran Varlıklar Yeniden Değerleme Farkları - - - - - - 16.2.6 Yatırım Amaçlı Gayrimenkuller Yeniden Değerleme Farkları - - - - - - 16.2.7 İştirakler, Bağlı Ort. ve Birlikte Kontrol Edilen Ort. Bedelsiz Hisse Senetleri 249 - 249 249 - 249 16.2.8 Riskten Korunma Fonları (Etkin kısım) - - - - - - 16.2.9 Satış Amaçlı Elde Tutulan ve Durdurulan Faaliyetlere İlişkin Duran Varlıkların Birikmiş Değerleme Farkları - - - - - - 16.2.10 Diğer Sermaye Yedekleri - - - - - - 16.3 Kar Yedekleri 787,321 - 787,321 643,491 - 643,491 16.3.1 Yasal Yedekler 59,041 - 59,041 51,851 - 51,851 16.3.2 Statü Yedekleri - - - - - - 16.3.3. Olağanüstü Yedekler 728,280 - 728,280 591,640 - 591,640 16.3.4. Diğer Kar Yedekleri - - - - - - 16.4 Kar veya Zarar 142,279 - 142,279 143,830 - 143,830 16.4.1 Geçmiş Yıllar Kar/Zararı - - - - - - 16.4.2 Dönem Net Kar/Zararı 142,279 - 142,279 143,830 - 143,830 PASİF TOPLAMI 7,536,818 3,448,607 10,985,425 6,259,275 4,707,915 10,967,190 İlişikteki notlar bu konsolide olmayan finansal tabloların tamamlayıcı parçalarıdır. 5