TARTU ÜLIKOOL ÕIGUSTEADUSKOND AVALIKU ÕIGUSE INSTITUUT Ain Alvin Advokaadi kutse-eetika õigusteoreetilised alused Magistritöö Juhendaja: professor Kalle Merusk 2010 Sisukord Sisukord 2 Sissejuhatus 5 1. Probleemipüstitus 5 2. Metoodika 7 3. Põhiväited 8 I peatükk – Advokatuuri roll advokaadi kutse-eetika tagajana 11 II peatükk – Advokaadi kutse-eetika 23 1. Advokaadi kutse-eetikanormi reason d’etre 23 2. Aukohtu lahend kutse-eetika normi allikana 27 III peatükk – Advokaadi kutse-eetika globaliseeruvas ühiskonnas 36 IV peatükk - Kliendi huvid versus avalikkuse huvid advokaadi kutse-eetika vaatevinklis 44 V peatükk – Advokaadi kutse-eetika põhiprintsiibid 51 1. Advokaadi sõltumatus ja vabadus otsustada kliendi asja ajamise üle 52 2. Advokaadi õigus ja kohustus hoida kliendi asi konfidentsiaalsena ja kaitsta professionaalset konfidentsiaalsust 52 3. Lojaalsus kliendi suhtes 52 4. Austus ja lugupidamine kolleegide vastu 52 5. Advokaadi kutsetegevuse kõrge reputatsioon 54 6. Advokaadi kohustus vältida huvide konflikti nii erinevate klientide vahel kui ka kliendi ja advokaadi enda vahel 55 7. Kliendi õiglane kohtlemine kliendisuhtes ja klienditasu määramisel 57 8. Advokaadi kutsealane pädevus ja kompetents 58 9. Kõrgendatud respekt seaduslikkuse (Rule of Law) ja õigusemõistmise 2 Suhtes 63 10. Advokaadi kutsetegevuse kõrge eneseregulatsiooni aste 66 VI peatükk – Advokaadi sõltumatus ja lojaalsus 67 1. Sõltumatus – advokaadi kutse-eetika põhielement 67 2. Advokaat on kutsetegevuses õigustatud osutama üksnes õigusteenust 77 3. Regulatsioonid, mis lubavad advokaadibürool tegelda mitte üksnes õigusteenuse osutamisega, murendavad advokaadi sõltumatuse absoluutsuse sisu 81 4. Advokaat ei pea olema sõltumatu mitte ainult oma otsustustes, sõltumatu peab olema ka tema kutsetegevus, elik vorm ja viis, kuidas töötada 85 5. Et advokaadi sõltumatus ei ole üksnes deklaratiivne tagatis, kinnitab karistusseadustik 89 6. Advokaati ei või tema ülesannete täitmise tõttu samastada kliendiga ega kliendi kohtuasjaga 90 7. Advokaatide enesekontrollisüsteem ja vaba juurdepääs kutsealale 91 8. Veendumuste ja avalikes aruteludes osalemise vabadus, enesereklaam 91 9. Advokaaditasu ning pactum de quata litis ja pro bono 94 VII peatükk – Advokaadi kutsetegevuse konfidentsiaalsus 100 1. Advokaadi ja kliendi konfidentsiaalsuse sisu 100 2. Advokaadi ja advokaadibüroo läbiotsimine 118 Kokkuvõte 125 Kasutatud kirjandus 129 Kohtulahendid 132 1. Euroopa Inimõiguste Kohtu lahendite loetelu 132 2. Euroopa Kohtu lahendite loetelu 132 3. USA Ülemkohtu lahendite loetelu 133 3 4. Riigikohtu lahendite loetelu 133 5. Aukohtu lahendite loetelu 133 6. Kasutatud normatiivaktid, ÜRO ja EL aktid, eetikakoodeksid ja muud materjalid 134 Kasutatud lühendid 136 Summary 137 4 SISSEJUHATUS Probleemipüstitus Põhiõiguste ning vabaduste austamine on demokraatliku ühiskonna ülim nõue. Põhiõigused ja vabadused oleksid deklaratiivsed ja kasutud, kui puuduks mehhanism, mille kaudu isikud saaksid enda põhiõigusi maksma panna. See hõlmab eeskätt õigusemõistmise hästi toimivat süsteemi, mis võimaldab eraisikutel nende endi poolt vabalt valitud õigusnõustajaga esitada mõistliku aja jooksul nõudeid õiglastes menetlustes või kaitsta end efektiivselt ebaõiglaste nõuete ning süüdistuste vastu. Õigusriigi mõiste sisuga on kooskõlas arusaam, et ilma sõltumatute advokaatideta pole olemas vaba ühiskonda ega ka vaba inimest. Advokaadi roll on olla isiku õiguste ja vabaduste kaitsja ja seeläbi lõppastmes olla osa demokraatlikust õigusemõistmisest. Advokaadi kutsetegevust ja tema suhteid kliendiga ei saa käsitleda kui lihtsat eraõiguslikku suhet, vaid siin haakub erahuvi teravalt avaliku huviga. Sellises käsitluses on advokaadi olemasolu õigusemõistmise protsessis ühiskonna jaoks õigust mõistva kohtuniku erapooletuse garantii: advokaat on tagatiseks, et ühiskond võib olla kindel kohtuniku otsuse seaduslikkuses ja põhjendatuses. Advokaat, nagu kohtunikki, on seeläbi avalikkuse teenistuses. Erinevus seisneb vast selles, et kuigi advokaat - nagu ka kohtunik - teenib õigusemõistmise huve, on tema kutsetegevus suunatud nende isikute huvide realiseerimisele, kes on teda usaldanud oma vabadusi ja õigusi selles protsessis kaitsma. „Juristidel, eriti neil juristidel, kes tegutsevad reguleeritud kutsealal ning kuuluvad Euroopa advokatuuridesse, on demokraatliku ühiskonna ees täita asendamatu roll - hoida üleval õigusriiki”, kirjutab CCBE president Michael van Dooselaere1. Autor keskendub magistritöös advokaadi kutse-eetika aluspõhimõtetele ja sisustab selle kaudu ja abil advokaadi rolli kaasaegses ühiskonnas. Õigusnorme respekteerivas riigis on advokaadil täita eriline roll: tema ülesanded ei alga ega lõpe kliendi poolt talle 1 Michael van Dooselaere – President of the CCBE – Opening speech, The role and responsibilities of the lawyer in a society in transition – Counsel of Europe Publishing, 1999, lk 11. 5 ülesandeks tehtu lojaalse täitmisega2. Kaasaegses ühiskonnas on advokaadil kanda lisaks oluline sotsiaalse integratsiooni missioon: advokaadid selgitavad isikutele, mida seadusandja või avaliku võimu kandja otsustab; ning ka vastupidi, vahendavad viimastele, millised on isikute vajadused ja huvid. Nimetatu määrab ära advokaadi kutse-eetilise käitumismudeli, mille raamides ta igapäevaselt tegutseb ning sellelt aluselt vastavaid reegleid ka käsitletakse. Advokaadi mõiste sisustamisel on magistritöös kõrvale jäetud varasemad käsitlused advokaadist kui õigusemõistmise teenrist või kui kliendi kilbist. Varem populaarsena, kuigi populistlikuna kõlanud kontseptsioon, et advokaat kaitseb klienti seaduse eest, on vanamoodne – seaduse vastu ei saa kaitsta. Tänapäevane lähenemine advokaadi-kliendi suhtele on pigem, et advokaat ja klient on partnerid teineteist täiendades. Selliselt aluselt lähtutakse magistritöös ka kutse-eetiliste eeskirjade analüüsimisel. Magistritöös käsitleb autor advokaadi kutse-eetikat läbi kolme põhielemendi, mis kokkusurutult oleksid mahutatavad mõistetesse: sõltumatus, konfidentsiaalsus ja lojaalsus. Kujutades juba iseendast kaitstavaid (sealhulgas seadusega kaitstavaid) väärtusi, on need põhielemendid ka advokaadi kutse-eetika tõlgendamise objektideks. Magistritöö üheks eesmärgiks on sisustada advokaadi kutse-eetika põhisisuks olevaid elemente ja panna need nii advokatuuri organisatsiooni, advokaadi kutsetegevuse, aga ka seadusega advokaadile pandud kohustuste ja tagatiste konteksti. Autor esitab teesi, et nimetatud põhielementide kaudu on teleoloogiliselt tuletatav advokaadi reason d’etre konkreetses õiguskorras. Ilmselt on magistritöö mahtu arvestades võimatu jõuda nende elementide kõikide tahkude analüüsini. Arvestades aga, et avaliku võimu surve nii kontinentaal- kui ka anglo- ameerika õigusruumis on viimasel ajal märgatavalt suurenenud advokaadi kutsetagatistele nende kitsendamise suunas, siis püütakse magistritöös analüüsi kaudu jõuda ka vastuseni, kas ja mil määral on uued seadusloome trendid kooskõlas advokaadi rolliga ja ühiskonna huvide parema teenimisega3. 2 Code of Conduct for European Lawyers. Euroopa Advokaatide eetikakoodeks, Preambula, Advokaadi roll ühiskonnas. Arvutivõrgus: http://www.ccbe.org/doc/En/2006_code_en.pdf. 3 Advokaadi konfidentsiaalsuskohustuse traditsiooniline käsitlus on löögi all näiteks terrorismi ja rahapesu vastaste seaduste, väärtpaberiseaduste, rahvatervise ja keskkonnakaitse seaduste jne kontekstis nii globaalselt, Euroopas kui ka siseriiklikes õigustes. Lisaks mitmed rahvusriigid kalduvad avalikkuse surve tõttu piirama advokaadi kutsetagatisi valdkonniti (nt seksuaalkuriteod lastepilastusasjades Madalmaades, terrorismivastane võitlus Inglismaal ja USA-s jne) – Autori märkus. 6 Autor käsitleb lojaalsuse, sõltumatuse ja konfidentsiaalsuse rakendamiseks sätestatud õigust ja kutse-eetika regulatsioone, analüüsides muuhulgas sedagi, millisel määral kaitseb õigus neid kutse-eetika aluseks olevaid põhiprintsiipe. Nimetatust järeldub, millises ulatuses ühes või teises õiguskorras kaitseb seadus advokaadi kutserolli. Autor sisustab ka advokaadi kutse-eetika mõiste ning põhjendab, miks lisaks seadusele on vajalik kutse-eetika regulatsioonide olemasolu igapäevaseks kutsetegevuseks ning mis seda õigustab. Autor analüüsib magistritöös samuti advokatuuri kui organisatsiooni, kuivõrd advokatuuri organisatsioon loob advokaadile eelduse ja kindluse tema spetsiifilise rolli täitmiseks. Kujundavad ju advokatuuri organite otsused advokaadi kutse-eetika reegleid, olles advokaadile allikaks käitumismudeli valikul. Teatavasti on advokatuur Eestis organiseeritud riigist sõltumatu avalik-õigusliku juriidilise isikuna personaalkorporatsiooni vormis, millele on seadusega antud ulatuslik enesekorralduslik omavalitsus. Samas tegutsevad advokatuuri liikmed (advokaadid) eraõiguslikul (õigus-)teenuste turul, tuginedes ettevõtlusvabaduse ja vaba konkurentsi põhimõtetele. Kujundades advokaadi kutse-eetikat täidab advokatuur ka ise spetsiifilist rolli õigusemõistmise, õiguskorra kaitse ja seega ka õigusriigi toimimise tagamisel. Autor analüüsib, kas seadusega moodustatud advokatuuri õiguste ja kohustuste maht võiks olla üheks indikaatoriks tegemaks kindlaks, millisel määral õigusriik toimib. Seejuures ei ole kriteeriumiks, et mida suurem on advokatuuri sõltumatus, seda enam on tagatud õigusriigi toimimine. Samuti otsitakse vastust küsimustele, kuidas realiseeritakse advokatuuri kaudu õigusriigi eesmärke läbi eraettevõtjatena tegutsevate advokaatide kutsetegevuse, sest pelgalt advokatuuri näol avalik-õigusliku juriidilise isiku olemasolu ei ole tagatiseks õigusriigi eesmärkide saavutamisele. Metoodika Autor uurib advokaadi kutse-eetika põhialusteks olevate põhielementide sisu ja omavahelist suhestumist süstemaatilise, deontoloogilise ja teleoloogilise tõlgendamise teel. Advokaadi sõltumatuse, konfidentsiaalsuse ja lojaalsuse põhielementide omavaheline seostatus, rõhuasetus ja tõlgendamistulemused loovad konkreetsetes õigusruumides aluse 7 advokaadi kutse-eetikale. Autori arvates koguni sel määral, et nendest saab tuletada advokaadi kutse-eetika printsiibid igapäevase kutsetegevuse vajadusteks. Sellises kontekstis kasutab autor ka võrdlevanalüütilist meetodit. Õiguspoliitiline meetod leiab kasutamist siis, kui käsitletakse rahvusvaheliste organisatsioonide, sh advokaadiorganisatsioonide või EIÕK sõnastatud põhimõtteid ja järeldusi selliselt, et nendest võivad tuleneda konkreetsed kohustused riikidele oma õigussüsteemi (sealhulgas advokatuuri) ülesehituseks. Magistritöös on rakendatud ka dogmaatilist uurimismeetodit. Autor püüab käsitleda advokaadi kutse-eetikat ja selle aluseks olevaid põhielemente selliselt, et lugejale avanevad põhimõtted, kuidas seaduseandja või rahvusvahelised advokaadiorganisatsioonid on isiku põhiseaduslikku õigust juurdepääsule õigusemõistmisele või tõhusale menetlusele sisustanud. Dogmaatiline uurimismeetod võimaldab seeläbi - võttes aluseks Euroopa Inimõiguste ja Põhivabaduste Kaitse Konventsiooni4 teksti, EIÕK kohtuotsused, seaduse – anda vastuseid küsimustele seoses EIÕKonv-ga tagatud põhiõiguste rakendamise üksikjuhtudel. Sellise analüüsi kaudu ilmneb kaitstud põhiõiguste tegelik toime õigussuhetes. Põhiväited 1. Advokaadi kutse-eetika on advokaadi rolli poolt määratud käitumisviiside ja tegutsemisvõtete vorm ning valikute tegemise atribuut, mis tagatakse advokatuuri sisese avaliku arvamusega, ja mille rikkumine toob kaasa aukohtumenetluse. Seejuures toimub aukohtumenetlus seadusega määratud raamides, kutse-eetilise käitumise normi tõlgendamine võib toimuda seadusest laiemalt, lähtudes eetikakoodeksi normi (printsiibi) poolt kaitstava väärtuse eesmärgist. 2. Advokaadi kutse-eetikanorm erineb üldeetika normist selle poolest, et selle täitmist tagatakse sunnimehhanismiga, mis omakorda eeldab selle normi kanoniseerimist. 3. Advokatuuri kui kutsekorporatsiooni üheks keskseks ülesandeks on kutse-eetika kujundamine ja selle täitmise tagamine. Nimetatud ülesannet täidab advokatuur 4 Euroopa Inimõiguste ja Põhivabaduste Kaitse Konventsioon – avaldatud RTH 2000, 11, 57. Edaspidi EIÕKonv. 8 enesekorralduslikult, mida esindavad advokatuuri organid materiaaleetika normi loojatena, järelvalvajatena ja kontrollijatena ning kus kutse-eetika standard tagatakse peamiselt advokatuuri liikmete seas valdava enamuse arvamuse ja käitumistavaga. Nimetatu on advokatuuri haldusülesanne ja seda täites tegutseb advokatuur avalikes huvides, sest selle kaudu tagatakse kõrgendatud eetikastandardile vastav isikute kaitse erinevates menetlustes ja seeläbi õigusemõistmise õiguspärasuse huvi. Teisalt kaitstakse üksikadvokaadi huvisid ja õigusi, et tal oleks sõltumatult võimalik täita oma rolli õigusemõistmise protsessis. 4. Riiklik järelvalve ja kontroll advokatuuri üle on lubatav, kuid ulatuses, mis võimalikult vähe sekkuks advokatuuri enesekorralduslikkuse ja omavalitsuse põhimõttesse ja ei riiva kliendi õigust sõltumatule õigusabile ja õigusabi konfidentsiaalsusele. Klient peab saama olla kindel advokaadi lojaalsuses. 5. Aukohtumenetlus sisaldab endas õiguspäraselt distsiplinaarmenetlus ja menetlust hinnangu andmiseks advokaadi käitumisele, seejuures võivad need menetlused toimuda kombinatsioonis samaaegselt, kus hinnangu andmine käitumisele sisaldub distsiplinaarmenetluses. Samas hinnangu andmine advokaadi käitumisele võib toimuda väljaspool distsiplinaarmenetlust. Mõlemast menetlusest kasvab välja järgimistnõudev kutse-eetika pretsedent. 6. Eesti on väljunud Euroopa õigusruumi, mistõttu on vajalik kõrvuti õiguse harmoniseerimisega kohandada üle-euroopalise kutse-eetika standardile vastavaks ka Eesti advokatuuri kutse-eetika standard ja põhimõtted. Eesti Advokatuur peab unifitseerima Euroopa Advokaatide eetikakoodeksi sätted ja kodifitseerima need ka Eesti advokatuuri eetikakoodeksis. Euroopa Advokaatide eetikakoodeks on otsekohalduv Eesti Advokatuurile ja advokaatidele, kuid selle ja Eesti advokatuuri eetikakoodeksi vahel esineb vastuolusid, mis võimaldavad erinevaid tõlgendusi käitumismudeli valikul. 7. Advokaadi kutseroll ei ole riigiti standardne ja võimaldab seetõttu erinevat lähenemist kutse-eetika aluseks olevatele põhimõtetele ja sisustada neid erinevalt. Euroopa Liidu tingimustes, eriti teenuste (sealhulgas advokaaditeenuste) vaba liikumise kontekstis peavad need aluspõhimõtted olema edaspidi sisustatud sarnaselt. 8. Advokaadile seadusega antud tagatised kujutavad endast kliendi õigust advokaadi ja kliendivahelise usaldussuhte loomiseks, eesmärgiga tagada õiglane õigusemõistmine avalikes huvides. Nimetatu põhjendab ka advokaadi tagatiste vajalikkust. 9 9. Advokaadi lojaalsuskohustuse, sõltumatuse pidamise ja teenuse konfidentsiaalsuse ulatusest, sisust ning omavahelisest suhestumisest kasvab välja järgimiskohustuslik kutse-eetika standard konkreetses õiguskorras. Seetõttu kujutavad nimetatud tagatised endast advokaadi kutse-eetika uurimisobjekti, olles advokaadi kutse- eetika õigusteoreetilisteks alusteks. 10