Document:- A/CN.4/477 et Add.1 Deuxième rapport sur le droit et la pratique concernant les réserves aux traités par M. Alain Pellet, Rapporteur spécial sujet: Le droit et la pratique concernant les réserves aux traités Extrait de l'Annuaire de la Commission du droit international:- 1996, vol. II(1) Téléchargé du site Internet de la Commission du Droit International (http://www.un.org/law/french/ilc/index.htm) Copyright © Nations Unies LE DROIT ET LA PRATIQUE CONCERNANT LES RÉSERVES AUX TRAITÉS [Point 5 de l’ordre du jour] DOCUMENT A/CN.4/477 et Add.* Deuxième rapport sur les réserves aux traités, par M. Alain Pellet, rapporteur spécial [Original : français] [10 mai et 23 juin 1996] TABLE DES MATIÈRES Pages Instruments multilatéraux cités dans le présent rapport........................................................................................... 41 Ouvrages cités dans le présent rapport .................................................................................................................... 43 Chapitres Paragraphes II.. vue.générale.de.l’étude............................................................................................................ 1-4 45 A. Le premier rapport sur les réserves aux traités et ses suites ................................................. 1-8 45 B. Les travaux futurs de la Commission sur le sujet des réserves aux traités ........................... 9-50 46 1. Champ de l’étude ............................................................................................................. 9-7 46 2. Forme de l’étude (rappel) ................................................................................................ 18-32 47 a) La préservation des acquis......................................................................................... 19-22 47 b) Un projet d’articles assortis de commentaires… ....................................................... 23 48 c) ...et de clauses types ................................................................................................... 24-31 48 d) Forme finale du guide de la pratique ......................................................................... 32 49 3. Schéma général de l’étude ............................................................................................... 33-50 49 a) Caractéristiques du schéma proposé ......................................................................... 33-36 49 b) Schéma général provisoire de l’étude ....................................................................... 37 50 c) Commentaire sommaire du schéma proposé ............................................................. 38-50 51 Conclusion ................................................................................................................................... 51-54 53 II. unIté Ou dIversIté du régIme jurIdIque des réserves aux traItés ? (les réserves aux traItés relatIfs aux drOIts de l’hOmme) .................................................. 55-260 54 1. Nécessité et urgence de l’examen de la question par la Commission ..................................... 56-63 54 2. Objet et plan du chapitre ......................................................................................................... 64-69 55 A. Diversité des traités et régime juridique des réserves ..................................................... 70-88 56 1. Restriction de l’étude aux traités normatifs ............................................................... 70-76 56 2. Traités normatifs et dispositions normatives ............................................................. 77-88 57 B. L’unité des règles de fond applicables aux réserves ........................................................ 89-163 59 1. Les fonctions du régime juridique des réserves ......................................................... 90-98 59 2. Un régime conçu pour être d’application générale .................................................... 99-111 60 * Incorporant les documents A/CN.4/477/Corr.1 et Corr.4. 9 40 Documents de la quarante-huitième session Chapitres Paragraphes Pages 3. Le régime juridique des réserves est généralement applicable ................................. 112-162 62 a) Un débat sans conclusion possible : l’opportunité d’admettre des réserves aux traités normatifs ........................................................................................... 114-125 62 b) L’adaptation du « régime de Vienne » aux particularités des traités multilatéraux normatifs ............................................................................................................. 126-162 65 iii) La souplesse et l’adaptabilité du « régime de Vienne » ............................... 129-135 65 iii) Le « régime de Vienne » est adapté aux particularités des traités normatifs normatifs ...................................................................................................... 136-162 66 a. Les problèmes liés à l’« intégrité » des traités normatifs ....................... 137-147 66 b. Les problèmes tenant à la « non-réciprocité » des engagements ............... 148-158 68 c Les problèmes relatifs à l’égalité entre les parties ................................... 159-162 69 Conclusion : le « régime de Vienne » est généralement applicable ...................................... 163 70 C. La mise en œuvre du régime général des réserves (l’application du « régime de Vienne » aux traités relatifs aux droits de l’homme) .................................................................. 164-252 70 1. Le critère fondamental de l’objet et du but du traité ............................................... 165-176 71 2. Les mécanismes de contrôle de l’application du régime des réserves .................... 177-251 73 a) L’appréciation de la licéité des réserves par les organes de surveillance .......... 179-215 74 iii) Le rôle des mécanismes traditionnels ......................................................... 180-192 74 iii) Le rôle des organes de surveillance des traités de droits de l’homme ............... 193-210 76 a. L’évolution de la pratique suivie par les organes de surveillance ............. 194-201 76 b. Les fondements du contrôle exercé par les organes de surveillance ... 202-210 78 iii) La combinaison des différents modes de contrôle de la licéité des réserves 211-215 79 b) Les conséquences des constatations faites par les organes de contrôle ............. 216-251 81 iii) Les droits et les devoirs de l’organe de contrôle .......................................... 218-230 81 iii) Les droits et les devoirs de l’État réservataire ............................................. 231-251 83 a. La force contraignante des constatations de l’organe de contrôle ................ 234-240 83 b. Les réactions attendues de l’État réservataire ......................................... 241-251 84 Conclusion : la coexistence des mécanismes de contrôle ........................................................... 252 86 COnClusIOns ....................................................................................................................................... 253-260 86 Projet de résolution de la Commission du droit international sur les réserves aux traités multilatéraux normatifs, y compris aux traités relatifs aux droits de l’homme ........................................................................ 87 annexes III. Bibliographie (A/CN.4/478) .......................................................................................................................... 89 III. Questionnaire sur la question des réserves aux traités adressé aux États membres des Nations Unies ou d’une institution spécialisée ou parties au Statut de la CIJ ....................................................................... 101 III. Questionnaire sur la question des réserves aux traités adressé aux organisations internationales ................ 111 Le droit et la pratique concernant les réserves aux traités 4 Instruments multilatéraux cités dans le présent rapport Sources Convention pour la prévention et la répression du crime de Nations Unies, Recueil génocide (New York, 9 décembre 1948) des Traités, vol. 78, p. 277. 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Conformément aux souhaits de l’Assemblée géné- rale1, le Rapporteur spécial a présenté, lors de la quarante- poursuivre ses travaux sur [ce sujet] selon les modalités indiquées dans son rapport »5. septième session de la Commission, un premier rapport sur le droit et la pratique des réserves aux traités2. En trois 5. Par ailleurs, à sa 2416e séance, le 13 juillet 1995, la chapitres, ce rapport a : Commission « a autorisé le Rapporteur spécial à préparer un questionnaire détaillé en matière de réserves aux traités a) décrit brièvement les travaux antérieurs de la afin de s’enquérir de la pratique suivie et des problèmes Commission relatifs aux réserves et leurs suites, rencontrés par les États et les organisations internatio- b) procédé à un inventaire sommaire des problèmes nales, particulièrement celles qui étaient dépositaires de posés par le sujet, et conventions multilatérales »6. Dans sa résolution 50/45 précitée, l’Assemblée générale a invité « les États et les c) présenté un certain nombre de suggestions sur la organisations internationales, en particulier les dépositai- portée et la forme des travaux futurs de la Commission. res, à répondre promptement au questionnaire établi par le Rapporteur spécial sur le sujet concernant les réserves 2. Au terme de l’examen auquel la Commission a procé- aux traités »7. dé, le Rapporteur spécial a résumé de la manière suivante les conclusions qu’il tirait des débats : 6. Conformément à ces dispositions, le Rapporteur spé- cial a établi un questionnaire détaillé, dont le texte a été a) La Commission estimait que le titre du sujet devait adressé par le Secrétariat aux États Membres des Nations être modifié pour se lire dorénavant « Les réserves aux Unies ou d’une institution spécialisée ou parties au Statut traités »; de la CIJ et qui sera distribué lors de la quarante-huitième session de la Commission8. Douze États ont, pour l’instant, b) La Commission devrait adopter un guide de la pra- répondu au questionnaire9. À l’exception de Saint-Marin, tique en matière de réserves. Conformément au statut de ces États ont répondu exclusivement aux questions sur la Commission et à sa pratique habituelle, ce guide se lesquelles le Rapporteur spécial avait attiré l’attention et présenterait sous la forme d’un projet d’articles dont les qui concernent plus spécialement les questions traitées dispositions, assorties de commentaires, constitueraient dans le présent rapport10. Plusieurs États ont assorti leurs des principes directeurs susceptibles de guider la prati- réponses d’une documentation abondante et d’un grand que des États et des organisations internationales en ma- intérêt sur leur pratique en matière de réserves. tière de réserves; ces dispositions seraient, le cas échéant, accompagnées de clauses types; 7. Le Rapporteur spécial a également préparé un ques- tionnaire du même type qui sera adressé prochainement c) Les arrangements ci-dessus devraient être interpré- aux organisations internationales dépositaires de traités tés avec souplesse et, si elle estimait devoir s’en écarter multilatéraux et dont le texte figure à l’annexe III du pré- de manière importante, la Commission pourrait soumet- sent rapport. tre à l’Assemblée générale de nouvelles propositions au sujet de la forme que pourrait revêtir le résultat de ses 8. En outre, comme le Rapporteur spécial s’y était en- travaux; gagé en 199511, une bibliographie (non exhaustive) sur la question des réserves aux traités a été distribuée sous la d) Il existait un consensus au sein de la Commission cote A/CN.4/478. Elle est reproduite en tant qu’annexe I pour considérer qu’il n’y avait pas lieu de modifier les au présent rapport. dispositions pertinentes des Conventions de Vienne de 1969, 1978 et 19863. 3. De l’avis de la Commission, ces conclusions ont constitué « le résultat de l’étude préliminaire demandée 5 Par. 4 de la résolution. par l’Assemblée générale dans ses résolutions 48/31 et 6 Annuaire… 1995, vol II (2e partie), par. 489, p. 113. 49/51 », étant entendu que, « [s]elon la Commission, les 7 Par. 4 et 5. clauses types sur les réserves, à insérer dans les traités 8 Reproduit en tant qu’annexe II du présent rapport. multilatéraux, devraient être conçues de manière à réduire 9 Canada, Chili, Danemark, Équateur, Espagne, Estonie, États-Unis au maximum les possibilités de différend à l’avenir »4. d’Amérique, Finlande, Royaume-Uni de Grande-Bretagne et d’Irlande du Nord, Saint-Marin, Slovénie et Suisse. Le Rapporteur spécial tient à exprimer sa vive reconnaissance à ces États. Il espère qu’il leur sera 1 Résolution 48/31 du 9 décembre 1993, par.7 possible de compléter leurs réponses et que d’autres États répondront 2 Annuaire… 1995, vol. II (1re partie), doc. A/CN.4/470, p. 133 et au questionnaire dans un avenir proche. suiv. 10 Voir annexe III du présent rapport, par. 6 de la note d’envoi du 3 Ibid., vol. II (2e partie), par. 487, p. 113. questionnaire. 4 Ibid., par. 488. 11 Annuaire... 1995, vol. I, 2400e séance, par. 7, p. 158. 46 Documents de la quarante-huitième session B. – Les travaux futurs de la Commission e) La question de l’unité ou de la diversité du régime sur le sujet des réserves aux traités juridique applicable aux réserves en fonction de l’objet du traité auquel elles sont faites20. 1. Champ de l’étude 11. Ainsi, les membres de la Commission ont donné au Rapporteur spécial des indications utiles, sinon sur l’ordre 9. Dans son premier rapport, le Rapporteur spécial s’est dans lequel les problèmes devaient être traités21, du moins efforcé de dresser un inventaire sommaire des problèmes sur les questions auxquelles une attention particulière de- posés par le sujet12, sans prétendre à l’exhaustivité et sans vrait être accordée. hiérarchiser les questions en fonction de leur importance respective ou de leurs relations logiques les unes avec les 12. De même, les débats de la Sixième Commission autres. durant la cinquantième session de l’Assemblée générale permettent de se faire une idée plus exacte des points qui 10. Bien que l’établissement d’une « problématique préoccupent les États en la matière22. On peut relever en générale » n’eût pas été au cœur des débats de la Com- particulier que leurs représentants ont mis l’accent sur mission sur ce sujet lors de sa quarante-septième session, deux problèmes de fond essentiels : ceux-ci ont permis des clarifications utiles à cet égard13. Cinq grands problèmes de fond ont été abondamment a) La question des réserves et les traités relatifs aux débattus lors de la discussion du premier rapport du Rap- droits de l’homme23; porteur spécial14 : b) La question de la distinction entre déclarations in- terprétatives et réserves24. a) La définition des réserves, leur différenciation avec les déclarations interprétatives et les différences En outre, « certains représentants ont invité la CDI à cla- de régime juridique qui caractérisent les deux institu- rifier [particulièrement] les points suivants : les effets des tions15; réserves non admissibles; le régime des objections aux b) La querelle doctrinale (mais qui a des conséquen- réserves; et la différence précise entre les réserves et les ces pratiques importantes) entre les écoles de la « permis- déclarations interprétatives ainsi que la définition exacte sibilité » ou de l’« admissibilité », d’une part, et celle de des effets juridiques de ces dernières »25. l’« opposabilité », d’autre part16. Cette querelle porte, en 13. Il est intéressant et, à bien des égards, réconfortant définitive, sur ce que l’on peut probablement considérer de constater une concordance de vues assez frappante en- prima facie comme le problème central posé par le sujet : tre les positions prises par les membres de la Commission, les conditions de licéité et d’opposabilité des réserves17; d’une part26, et les représentants des États, d’autre part, c) Le règlement des différends18; en ce qui concerne la « hiérarchie » des problèmes posés – ou laissés en suspens – par le régime juridique actuel d) Les effets de la succession d’États sur les réserves des réserves aux traités. et les objections aux réserves19; 14. Il semble donc légitime de considérer que, dès lors que « la Sixième Commission, en sa qualité d’organe constitué de représentants des gouvernements, et la Com- 12 Ibid., vol. II (1re partie), doc. A/CN.4/470, chap. II, p. 154 à 164; voir en particulier les paragraphes 124, 148 et 149, dans lesquels le Rapporteur spécial énumère les principaux problèmes qui, selon lui, tiennent aux ambiguïtés et aux lacunes des dispositions relatives aux 20 Ibid., 2402e séance, intervention de M. Robinson, p. 168 à 170; réserves dans les Conventions de Vienne de 1969, 1978 et 1986. 2403e séance, intervention de M. Villagrán Kramer, p. 174; 2404e séance, interventions de M. de Saram, p. 176 à 178, et de M. Sreenivasa 13 Ibid., vol. II (2e partie), par. 442 à 466, p. 109 à 112. Rao, p. 182 et 183; 2407e séance, interventions de M. Idris, p. 201 et 14 Ibid., par. 473 à 478, p. 112, et vol. I, 2412e séance, p. 234 à 242. 202, et de M. Yamada, p. 203 et 204. 15 Ibid., vol. I, 2401e séance, intervention de M. Tomuschat, p. 164 21 Certains membres de la Commission ont fait des observations et 165; 2402e séance, interventions de M. Robinson, p.168 à 170, de utiles à cet égard. Ainsi, plusieurs d’entre eux ont fait remarquer que M. Lukashuk, p. 170 et 171, et de M. He, p. 171 et 172; 2404e séance, « les problèmes de réserves à des traités et d’objections aux réserves interventions de M. Pambou-Tchivounda, p. 178 et 179, de M. Elaraby, liés à la succession d’États ne devraient pas figurer parmi les priorités p. 181 et 182, et de M. Sreenivasa Rao, p. 182 et 183; 2407e séance, de la Commission dans la suite de ses travaux » (Annuaire… 1995, interventions de M. Yamada, p. 203 et 204, et de M. Eiriksson, p. 205; vol. II [2e partie], par. 461, p. 111). 2412e séance, intervention de M. Al-Baharna, p. 234 à 236. 22 Voir le résumé thématique des débats tenus à la Sixième 16 Pour « faire court », on peut estimer que les « permissibilistes » Commission de l’Assemblée générale pendant sa cinquantième session considèrent qu’une réserve contraire à l’objet et au but du traité est (A/CN.4/472/Add.1), par. 143 à 174. nulle par elle-même, tandis que les « opposabilistes » estiment que 23 Ibid., par. 155 à 161; voir aussi les points de vue des délégations des le seul critère de la validité d’une réserve est la position prise par les États-Unis [Documents officiels de l’Assemblée générale, cinquantième autres États contractants. Pour de plus amples (mais préliminaires) session, Sixième Commission, 13e séance (A/C.6/50/SR.13), par. 50 à développements sur ce point, voir Annuaire… 1995, vol. II (1re partie), 53]; du Pakistan [18e séance (A/C.6/50/SR.18), par. 62]; de l’Espagne doc. A/CN.4/470, par. 100 à 107, p. 155 et 156. [22e séance (A/C.6/50/SR.22), par. 44]; de Sri Lanka [24e séance 17 Annuaire… 1995, vol. I, 2401e séance, interventions de (A/C.6/50/SR.24), par. 82]; du Liban [25e séance (A/C.6/50/SR.25), M. Tomuschat, p. 164 et 165, et de M. Bowett, p. 165; 2404e séance, par. 20]. intervention de M. Elaraby, p. 181 et 182; 2407e séance, interventions 24 A/CN.4/472/Add.1, par. 162 à 167; voir aussi les points de vue de M. Kabatsi, p. 202 et 203, et de M. Yamada, p. 203 et 204. des délégations du Venezuela [Documents officiels de l’Assemblée 18 Ibid., 2402e séance, intervention de M. Robinson, p. 168 à 170; générale, cinquantième session, Sixième Commission, 24e séance (A/ 2403e séance, intervention de M. Villagrán Kramer, p. 174 et 175. C.6/50/SR.24), par. 56] et de la République de Corée (par. 93). 19 Ibid., 2406e séance, intervention de M. Mikulka, p. 200; 2407e 25 A/CN.4/472/Add.1, par. 148. séance, intervention de M. Eiriksson, p. 205. 26 Voir supra par. 10. Le droit et la pratique concernant les réserves aux traités 47 mission du droit international, en sa qualité d’organe et l’universalité des conventions en cause (protocoles ad- constitué d’experts juridiques indépendants »27, s’accor- ditionnels, bilatéralisation, acceptation sélective de cer- dent sur l’importance particulière de certains thèmes, taines dispositions, etc.)32. Il n’est pas douteux que ces ceux-ci doivent être examinés avec une attention spéciale. techniques n’entrent pas, en tant que telles, dans le champ Tel est le cas, sans aucun doute : de l’étude : ce ne sont pas des réserves. Toutefois, dans la mesure où elles visent aux mêmes fins et ont des effets a) De la question de la définition même des réserves; comparables, il paraît utile de les prendre en considéra- b) Du régime juridique des déclarations interpré- tion chaque fois que cela se révélera nécessaire, ne fût-ce tatives; que pour attirer l’attention des États sur les perspectives qu’elles ouvrent dans certains cas. Elles peuvent en effet c) De l’effet des réserves contraires au but et à l’objet constituer des alternatives utiles à l’utilisation de réserves du traité; dans l’hypothèse où le recours à celles-ci se heurte à des objections de nature juridique ou politique. En outre, les d) Des objections aux réserves; réserves à ces instruments posent elles-mêmes des problè- e) Des règles applicables, le cas échéant, aux réser- mes particuliers qui ne peuvent être négligés33. ves à certaines catégories de traités et, en particulier, aux traités relatifs aux droits de l’homme. 15. Cette liste de questions particulièrement importan- 2. fOrme de l’étude (rappel) tes ne saurait cependant limiter le champ de l’étude de la Commission sur le sujet des réserves aux traités. Tant 18. Comme cela est rappelé plus haut34, la Commission la Commission elle-même en proposant ce thème28 que a décidé, à sa quarante-septième session, d’élaborer en l’Assemblée générale en approuvant cette proposition29 principe un « guide de la pratique en matière de réser- ont évoqué, d’une manière générale, « le droit et la prati- ves » et a considéré qu’il n’y avait pas lieu de modifier que concernant les réserves aux traités », sans préciser ou les dispositions pertinentes des Conventions de Vienne limiter les problèmes devant faire l’objet de cette étude. de 1969, 1978 et 1986, étant entendu que le projet pour- Au surplus, il semble difficile d’analyser sérieusement les rait être assorti, le cas échéant, de « clauses types ». Ces questions énumérées ci-dessus30 et de formuler utilement modalités, appuyées par de nombreux représentants à la des projets d’articles à leur sujet sans les replacer dans Sixième Commission35, ont été approuvées par l’Assem- le contexte plus large du droit relatif aux réserves aux blée générale36. traités. Il ne serait d’ailleurs guère concevable de rédiger un « guide de la pratique » en n’y incluant que des points controversés : si ce guide doit être utilisé par les États et a) La préservation des acquis les organisations internationales, il convient que les « uti- lisateurs » y trouvent les réponses à toutes les questions 19. La décision de préserver les acquis des Conventions qu’ils peuvent se poser en la matière. de Vienne en matière de réserves fournit un point d’appui solide à la suite des travaux de la Commission37. Il en 16. Il paraît dès lors raisonnable de prendre en consi- résulte en particulier que le point de départ de l’étude du dération l’ensemble des questions relatives aux réserves présent sujet est nécessairement constitué par : qui ne sont pas résolues, ou qui le sont imparfaitement, par les conventions de codification existantes31, tout en accordant une attention à la fois particulière et prioritaire a) L’alinéa d du paragraphe 1 de l’article 2 et les arti- aux problèmes que la CDI et la Sixième Commission ont cles 19 à 23 de la Convention de Vienne de 1969; l’une et l’autre considérés comme présentant une impor- tance spéciale et en rappelant les règles applicables, telles b) L’alinéa j du paragraphe 1 de l’article 2 et l’article qu’elles ont été codifiées par les conventions existantes 20 de la Convention de Vienne de 1978; ou résultent de la pratique. 17. De plus, comme cela a été rappelé dans le premier c) L’alinéa d du paragraphe 1 de l’article 2 et les arti- rapport du Rapporteur spécial sur ce sujet, à la liste re- cles 19 à 23 de la Convention de Vienne de 198638. lativement longue de ces questions non ou mal résolues par les Conventions de Vienne de 1969, 1978 et 1986 devraient s’en ajouter d’autres qui tiennent à l’existence de ce que l’on pourrait appeler des institutions « concur- 32 Annuaire… 1995, vol. II (1re partie), doc. A/CN.4/470, par. 149, rentes » des réserves qui visent à moduler la participation p. 164. aux traités mais qui, comme elles, menacent l’intégralité 33 Ibid., par. 145 à 147, p. 163; voir les exemples brièvement exposés concernant les protocoles additionnels d’une part, et la technique de la bilatéralisation – utilisée surtout dans les conventions de droit international privé – d’autre part. 27 Résolution 50/45 de l’Assemblée générale, préambule. 34 Supra par. 2 et 3. 28 Annuaire… 1993, vol. II (2e partie), par. 427, p. 100. 35 Voir A/CN.4/472/Add.1, par. 147. 29 Voir supra note 1. 36 Résolution 50/45, par. 4. 30 Par. 14. 37 Voir Annuaire… 1995, vol. II (1re partie), doc. A/CN.4/470, 31 Voir supra note 13, ainsi que les questionnaires adressés aux par. 153 à 169, p. 165 à 167. États et aux organisations internationales (annexes II et III du présent 38 Ibid., par. 60, 70 et 89, p. 147, 149 et 152. Ces dispositions y sont rapport). reproduites in extenso.