CENTRO AGRONÓMICO TROPICAL DE INVESTIGACIÓN Y ENSEÑANZA ESCUELA DE POSGRADO Aplicabilidad de la legislación y las normas de certificación en sistemas agroforestales de café (SAFC) en Costa Rica y sus efectos en la rentabilidad del productor por Cesar Augusto Moreno Sánchez Tesis sometida a consideración de la Escuela de Posgrado como requisito para optar por el grado de Magister Scientiae en Socioeconomía Ambiental Turrialba, Costa Rica, 2008 II DEDICATORIA A mi hija María Juliana por su amor incondicional, su apoyo permanente y su paciencia al acompañarme en este reto. A mi Mamá María del Carmen, mi hermana Rocío y mi cuñado Jorge Higinio, impulso, energía y compañía siempre presente en mi vida. III AGRADECIMIENTOS A Guillermo Navarro, consejero principal por su orientación y apoyo. A los miembros del comité Gabriela Soto, Jean Francois Le Coq, Roger Madrigal y Guillermo Detlefsen, por sus oportunos comentarios. A Isabel Gutierrez, coordinadora de la Maestría en Socioeconomía, por su interés y apoyo profesional y personal. A los directores y técnicos de las cooperativas y asociaciones de productores Coopedota, Coopetarrazú, Coopellanobonito, Coopeagri, Afaorca, Alianza de productores orgánicos de Costa Rica y Asociación Base la Piedra. A todos los productores cafetaleros que colaboraron conmigo con su información y tiempo, por su desinterés y amistad. Al proyecto CAFNET por el apoyo brindado en la ejecución del trabajo de tesis Al programa de becas para funcionarios públicos del BID, por su apoyo financiero en la realización de la Maestría. A la Contraloría General de la República de Colombia por su apoyo comisionándome para efectuar mis estudios. A Liliana por su compañía y soporte, tanto en lo académico como en la cotidianidad del diario vivir. A Doña Melba por cuidar a mi hija con suma dedicación y acogernos como parte de su familia. A mis compañeros y amigos de la promoción 2007-2008, en especial a Germán, Alberto, Francisco, Jorge, Magdiel, por aquellos momentos de estudio y también de relajamiento con los cuales se logró afianzar una verdadera amistad. . A todo el personal de CATIE que de una u otra forma se han vinculado con mis estudios. IV BIOGRAFÍA El autor nació en Bogotá D.C., Colombia el 26 de diciembre de 1966. Se graduó en la Universidad Nacional de Colombia en 1992 como Ingeniero Agrícola. En 1997 recibió el título de de MSc en Desarrollo Rural de la Pontificia Universidad Javeriana y en 2003 se graduó como Especialista en Economía Internacional de la Universidad Externado de Colombia. Se ha desempeñado laboralmente en Colombia en entidades como la Federación Nacional de Productores de Panela, apoyando proyectos de asistencia técnica, organización gremial y empresarial, investigación y transferencia tecnológica; el Ministerio del Medio Ambiente, elaborando lineamientos de política para el sector agropecuario y realizando gestión ambiental con los gremios; el Instituto Alexander von Humboldt en el desarrollo de los criterios para el portafolio de mercados verdes; el Fondo de Cofinanciación para la Inversión Rural DRI como subdirector de operaciones; y, en los últimos años en la Contraloría General de la República de Colombia, realizando análisis y evaluación de las políticas públicas del sector agropecuario. V CONTENIDO DEDICATORIA ....................................................................................................................... II  AGRADECIMIENTOS .......................................................................................................... IV  BIOGRAFÍA ............................................................................................................................ V  CONTENIDO ......................................................................................................................... VI  RESUMEN .......................................................................................................................... VIII  SUMMARY ............................................................................................................................. X  ÍNDICE DE CUADROS ....................................................................................................... XII  ÍNDICE DE FIGURAS ....................................................................................................... XIII  LISTA DE UNIDADES, ABREVIATURAS Y SIGLAS .................................................. XIV  1  INTRODUCCIÓN ......................................................................................................... 16  1.1  Objetivos del estudio ................................................................................................ 19  1.1.1  Objetivo general ................................................................................................. 19  1.1.2  Objetivos específicos ........................................................................................... 19  1.2  Preguntas de investigación ........................................................................................ 20  2  ENTORNO DEl ESTUDIO ........................................................................................... 20  2.1  Los sistemas agroforestales con café ........................................................................ 20  2.2  Regulación de la actividad cafetera en Costa Rica: calidad y precio ....................... 21  2.2.1  Normas ................................................................................................................ 22  2.2.2  Procesos .............................................................................................................. 25  2.2.3  Actores y funciones ............................................................................................. 29  2.2.4  Puntos Nodales ................................................................................................... 32  2.3  La regulación de la actividad forestal en los SAFC .................................................. 34  2.3.1  Normas ................................................................................................................ 35  2.3.2  Procesos .............................................................................................................. 37  2.3.3  Actores y funciones ............................................................................................. 41  2.3.4  Puntos Nodales ................................................................................................... 42  2.4  La certificación de café ............................................................................................. 43  VI 2.5  Descripción de los esquemas de certificación ambiental en los sistemas agroforestales de café en Costa Rica .................................................................................... 46  2.5.1  Rainforest Alliance – Red de Agricultura Sostenible ......................................... 46  2.5.2  Comercio Justo ................................................................................................... 52  2.5.3  Sello Orgánico .................................................................................................... 61  2.5.4  Certificación de café en Costa Rica ................................................................... 69  3  MARCO CONCEPTUAL ............................................................................................. 70  3.1  La Economía Institucional ........................................................................................ 70  3.2  Gobernanza ............................................................................................................... 71  3.2.1  El análisis normativo desde el marco de la gobernanza .................................... 73  3.3  Análisis económico ................................................................................................... 79  4  MATERIALES Y MÉTODOS ...................................................................................... 81  4.1  Descripción del área de estudio y definición de la muestra ...................................... 81  4.2  Fundamento metodológico ....................................................................................... 83  5  RESULTADOS Y DISCUSIÓN ................................................................................... 87  5.1  Percepción del marco legal (énfasis en productores) ................................................ 87  5.1.1  La Reglamentación de café ................................................................................. 87  5.1.2  La regulación del componente forestal .............................................................. 96  5.2  Percepción de los cafetaleros sobre los estándares de certificación ....................... 102  5.2.1  Rainforest Alliance ........................................................................................... 102  5.2.2  Comercio Justo ................................................................................................. 111  5.2.3  Sello Orgánico .................................................................................................. 117  5.3  Afectación en la rentabilidad de los costos de acceso a la legalidad y a la certificación ........................................................................................................................ 125  5.3.1  Costos de acceso a la legalidad y a la certificación ......................................... 125  5.3.2  Sensibilidad del Valor Esperado de la Tierra VET .......................................... 129  5.3.3  Sensibilidad del Valor Actual Neto VAN .......................................................... 133  6  RESTRICCIONES O INCENTIVOS DE LA LEGISLACION CAFETALERA Y LOS ESTANDARES DE CERTIFICACION EN COSTA RICA ................................................... 139  7  CONCLUSIONES ....................................................................................................... 145  BIBLIOGRAFÍA .................................................................................................................. 148  ANEXOS .............................................................................................................................. 156 VII RESUMEN La construcción y el éxito de la legislación, así como de los esquemas de certificación, en la gestión de los recursos naturales, suponen una mayor participación y comprensión de los actores involucrados, en este caso particular, los cafetaleros como directamente afectados por el marco normativo en que se ven involucrados. Esta investigación analiza las regulaciones de carácter obligatorio (públicas) o voluntario (privadas), así como los factores que desde la percepción de los productores pueden estimular o no el desarrollo de los sistemas agroforestales de café en Costa Rica. El estudio incluye cafetaleros grandes y pequeños de cuatro zonas de importancia para la actividad cafetalera en el país. Se realizaron entrevistas semiestructuradas desarrolladas en torno al marco legal que regula la formación del precio, la calidad del producto y el componente forestal de los SAF de café; así como la reglamentación de los sellos voluntarios Rainforest Alliance, Comercio Justo y Orgánico. Los resultados muestran evidencia de conocimiento limitado de la normatividad, en especial por parte de los pequeños productores, lo que trae como consecuencia una imagen distorsionada de los objetivos, procesos e impactos de la legislación y la certificación, así como el aprovechamiento restringido de los espacios de participación dados a los productores de café. De esta manera, el accionar institucional puede verse erosionado por una errónea o incompleta interpretación de las normas, tanto públicas como privadas, lo que influye en la eficacia para el cumplimiento de las mismas. Por otra parte, se identifican los costos de cumplimiento de la normatividad legal y de la certificación de 10 estudios de caso, y se hace un análisis de sensibilidad de las estructuras de costos e ingresos para aproximar el impacto que la legislación tiene sobre la rentabilidad del productor. De esta manera se establece que la mayor influencia sobre la eficiencia económica la ejercen las cargas sociales, seguidas del pago al Fondo de estabilización cafetalera, mientras el menor impacto lo generan los costos de certificación. De igual manera se establece que frente a los precios actuales de la tierra, solo dos de los casos estudiados garantizan una rentabilidad mínima para el sistema productivo implementado. VIII Es relevante que se hagan más efectivos los canales de comunicación y participación, de tal manera que la legislación y los estándares de certificación se conviertan en una oportunidad para el desarrollo de los cafetaleros, en la medida que los productores sepan aprovechar sus mandatos e interpreten sus fines, de manera armónica con el aprovechamiento sostenible de sus medios de producción. IX SUMMARY Building and success of legislation as well as certification schemes, related to natural resource management, are based on greater and better participation and understanding by involved actors, in this case, coffee growers. This research analyses different regulations on coffee production either mandatory (public legislation) or voluntary (private schemes), and the underlying factors that, from the point of view of coffee growers, affect coffee agro forestry systems in Costa Rica. The study includes both large and small scale farmers in four important areas for coffee production in the country. Structured interviews were done including legal structure which regulates price formation, product quality, the forestry component of the agroforestry systems in coffee plantations, and the framework on the voluntary seals Rainforest Alliance, Fair and Organic Trade. The results show some evidence of limited knowledge and understanding about norms and rules, especially from small scale producers. This brings wrong ideas about the objectives, processes and impacts of both the current legislation and certification, as well as a restricted use of the participation spaces given to coffee growers. In this way, the institutional work could be eroded up by an incomplete and erroneous interpretation of the norms, both public and private. This has great impact in the efficacy to assure compliance. On the other side, compliance costs associated to legal norms and certification are identified for 10 case studies. A sensitivity analysis on costs and revenues structures is performed to understand the impact of legislation on producer´s profitability. In this way it was determined that social security liabilities had the biggest impact on economic efficiency, followed by the payment to the coffee stabilizing fund (Fondo para la Estabilización Cafetera), while certification costs had little impact. In addition, it was found that given the current land prices, only two cases guarantee a minimum profitability for the implemented productive system. X